| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-16页 |
| 1. 导论 | 第16-23页 |
| ·选题背景和选题意义 | 第16-19页 |
| ·研究思路和研究内容 | 第19-21页 |
| ·论文结构 | 第21-23页 |
| 2. 理论基础和制度背景 | 第23-41页 |
| ·理论基础 | 第23-28页 |
| ·有效市场假说 | 第23-24页 |
| ·信息效率与资本配置效率的关系 | 第24-26页 |
| ·证券分析师的信息角色 | 第26-27页 |
| ·分析师跟进和上市公司投资者关系管理 | 第27-28页 |
| ·制度背景 | 第28-39页 |
| ·证券分析师工作内容 | 第28-30页 |
| ·美国证券分析师行业制度背景 | 第30-33页 |
| ·我国证券分析师行业的制度背景 | 第33-39页 |
| ·本章小结 | 第39-41页 |
| 3. 国内外相关研究回顾 | 第41-56页 |
| ·国外相关研究回顾 | 第41-50页 |
| ·分析师独立性研究 | 第41-42页 |
| ·分析师预测特征及其经济后果 | 第42-46页 |
| ·机构投资者对分析师预测偏误的影响 | 第46-48页 |
| ·分析师跟进与市场信息效率 | 第48-50页 |
| ·相关国内研究回顾 | 第50-54页 |
| ·分析师提供信息的有用性 | 第50-51页 |
| ·分析师预测偏误成因及影响 | 第51-53页 |
| ·分析师声誉 | 第53页 |
| ·分析师其他方面研究 | 第53-54页 |
| ·本章小结 | 第54-56页 |
| 4. 直投券商分析师独立性实证研究 | 第56-71页 |
| ·引言 | 第56-58页 |
| ·政策沿革、文献回顾及研究假说 | 第58-62页 |
| ·政策沿革 | 第58-59页 |
| ·文献回顾 | 第59-61页 |
| ·研究假设 | 第61-62页 |
| ·研究设计 | 第62-66页 |
| ·样本数据 | 第62-63页 |
| ·变量选择和度量 | 第63-66页 |
| ·模型设定 | 第66页 |
| ·实证结果 | 第66-69页 |
| ·描述性统计 | 第66-67页 |
| ·实证结果分析 | 第67-68页 |
| ·稳健性测试 | 第68-69页 |
| ·结论 | 第69-71页 |
| 5. 声誉对明星分析师预测行为的影响 | 第71-91页 |
| ·问题的提出 | 第71-73页 |
| ·文献回顾及研究假设 | 第73-78页 |
| ·研究设计 | 第78-83页 |
| ·研究方法及模型设定 | 第78-79页 |
| ·变量选择和度量 | 第79-81页 |
| ·模型设定 | 第81-82页 |
| ·样本数据 | 第82-83页 |
| ·实证结果 | 第83-89页 |
| ·描述性统计分析 | 第83-85页 |
| ·实证结果分析 | 第85-88页 |
| ·稳健性测试 | 第88-89页 |
| ·结论 | 第89-91页 |
| 6. 终极股权结构、分析师跟进与股价同步性实证研究 | 第91-111页 |
| ·引言 | 第91-93页 |
| ·文献回顾和研究假设 | 第93-95页 |
| ·研究设计 | 第95-104页 |
| ·研究样本和重要变量 | 第95-101页 |
| ·变量定义及描述性分析 | 第101-104页 |
| ·实证结果与分析 | 第104-111页 |
| ·金字塔结构、分析师跟进与股价同步性回归分析 | 第104-106页 |
| ·金字塔结构、分析师跟进对股价同步性的影响：2SLS | 第106-108页 |
| ·进一步分析 | 第108-109页 |
| ·结论 | 第109-111页 |
| 7. 研究结论、启示、创新与局限 | 第111-118页 |
| ·研究结论 | 第111-113页 |
| ·研究启示 | 第113-114页 |
| ·研究创新与贡献 | 第114-116页 |
| ·研究局限 | 第116-118页 |
| 参考文献 | 第118-128页 |
| 致谢 | 第128-130页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第130页 |