| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-19页 |
| 导言 | 第19-36页 |
| 一、选题背景与研究意义 | 第19-21页 |
| 二、相关研究成果述评 | 第21-31页 |
| 三、本文的研究方法和思路 | 第31-34页 |
| 四、本文的创新点和不足之处 | 第34-36页 |
| 第一章 非上市股份公司股份转让概述 | 第36-68页 |
| 第一节 非上市股份公司的法律定位与特征 | 第36-41页 |
| 一、非上市股份公司的提出与立法的回应 | 第36-39页 |
| 二、非上市股份公司的法律特征 | 第39-41页 |
| 第二节 与非上市股份公司有关的几组概念的厘清 | 第41-52页 |
| 一、场外交易市场 | 第41-43页 |
| 二、公众公司与私人公司 | 第43-46页 |
| 三、公开发行 | 第46-49页 |
| 四、特定对象 | 第49-50页 |
| 五、非上市公众公司和非公众股份公司 | 第50-52页 |
| 第三节 非上市股份公司股份转让的特点、规范与现实障碍 | 第52-61页 |
| 一、非上市股份公司有别于上市公司的股份转让特点 | 第52-55页 |
| 二、我国法律对非上市股份公司股份转让的强制性规定 | 第55-59页 |
| 三、流动性不足是非上市股份公司股份转让的最大障碍 | 第59-61页 |
| 第四节 多层次股份转让市场是股份转让的现实需要 | 第61-68页 |
| 一、有效和活跃的股份流通市场对股份转让意义重大 | 第61-63页 |
| 二、非上市股份公司的股份流动需要规范的场外交易市场 | 第63-64页 |
| 三、非上市股份公司股份转让市场的层次性要求 | 第64-68页 |
| 第二章 我国非上市股份公司股份转让场所研究 | 第68-114页 |
| 第一节 法律规范对我国股份转让市场的规制历程 | 第68-77页 |
| 一、1998 年以前：法律缺位下的泡沫式繁荣 | 第68-69页 |
| 二、1998——1999 年：场外交易市场的清理整顿 | 第69-71页 |
| 三、2000——2005 年：逐步规范与引导股份流动 | 第71-73页 |
| 四、2006——2011 年：股份转让市场再度兴盛 | 第73-75页 |
| 五、2012 年至今：股份转让市场及制度的发展与完善 | 第75-77页 |
| 第二节 非上市股份公司股份转让市场的现状及域外法考察 | 第77-93页 |
| 一、较为单一的非上市公众公司股份转让市场 | 第77-81页 |
| 二、非公众股份公司股份转让市场的多元化 | 第81-87页 |
| 三、域外非上市股份公司股份转让场所简介 | 第87-93页 |
| 第三节 非上市股份公司股份转让市场的整合与构建 | 第93-114页 |
| 一、非上市股份公司股份转让市场在资本市场中的定位 | 第93-94页 |
| 二、近年来我国股份转让市场的变化特点和问题 | 第94-100页 |
| 三、非上市股份公司股份转让市场的发展路径构建 | 第100-114页 |
| 第三章 股份转让市场的托管登记与交易制度完善 | 第114-146页 |
| 第一节 非上市股份公司股份转让市场的股权托管登记制度 | 第114-134页 |
| 一、股东名册的法律定位及应有效力 | 第114-118页 |
| 二、股权托管登记的必要性及法律层面上的回应 | 第118-121页 |
| 三、非上市股份公司股权托管登记的混乱现状亟待改善 | 第121-126页 |
| 四、对非上市股份公司股权登记与托管的若干建议 | 第126-134页 |
| 第二节 建立非上市股份公司股份转让市场的混合交易制度 | 第134-146页 |
| 一、我国非上市股份公司股份转让市场中的交易制度及弊病 | 第134-136页 |
| 二、对现有交易机制的改革需要引入做市商交易制度 | 第136-140页 |
| 三、我国股份转让市场中混合型交易机制的制度设计 | 第140-146页 |
| 第四章 非上市股份公司股份转让市场的监管制度安排 | 第146-199页 |
| 第一节 辩证看待以投资者利益为着眼点的监管制度安排 | 第146-150页 |
| 一、法律对非上市股份公司股份转让市场的“监管不周” | 第146-147页 |
| 二、以非上市公众公司为代表的中小投资者权利易受侵害 | 第147-148页 |
| 三、投资者利益保护不是证券监管的最高法则 | 第148-149页 |
| 四、以投资者成熟度为划分标准的多层次监管制度 | 第149-150页 |
| 第二节 股份转让市场的监管模式选择与监管职责划分 | 第150-163页 |
| 一、我国证券市场中“强他律、轻自律”的管理体制 | 第151-154页 |
| 二、强化证券业协会对股份转让市场的自律管理 | 第154-160页 |
| 三、以证券业协会为主导的监管权责划分 | 第160-163页 |
| 第三节 以合格投资者制度为核心的投资者保护 | 第163-177页 |
| 一、非上市股份公司中小投资者弱势地位的内外部根源 | 第163-165页 |
| 二、非上市股份公司投资者保护的功能与制度框架 | 第165-167页 |
| 三、建立以合格投资者制度为核心的投资者多重保障机制 | 第167-177页 |
| 第四节 非上市股份公司股份转让市场的信息披露制度 | 第177-199页 |
| 一、信息公开的完全性是资本市场发挥作用的基本条件 | 第177-179页 |
| 二、非上市股份公司信息披露的理论基础与价值选择 | 第179-186页 |
| 三、我国关于非上市股份公司信息披露的法律规定与英美法考察 | 第186-192页 |
| 四、我国非上市股份公司股份转让市场信息披露的制度设计 | 第192-199页 |
| 结语 | 第199-202页 |
| 参考文献 | 第202-230页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第230-231页 |
| 后记 | 第231-233页 |
