| 摘要 | 第2-3页 |
| abstract | 第3-4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 第一节 研究背景及研究意义 | 第8-11页 |
| 一、研究背景 | 第8-10页 |
| 二、研究意义 | 第10-11页 |
| 第二节 文献综述 | 第11-13页 |
| 一、国外文献综述 | 第11-12页 |
| 二、国内文献综述 | 第12页 |
| 三、文献评述 | 第12-13页 |
| 第三节 研究内容和研究方法 | 第13-15页 |
| 一、研究内容与框架 | 第13-15页 |
| 二、研究方法 | 第15页 |
| 第四节 论文的创新之处 | 第15-16页 |
| 第二章 场外衍生品风险管理理论分析 | 第16-24页 |
| 第一节 场外衍生品的特征 | 第16-20页 |
| 一、金融衍生品的特征 | 第16-17页 |
| 二、场外衍生品风险特征 | 第17-18页 |
| 三、场外衍生品风险管理难点 | 第18-20页 |
| 第二节 期货公司风险管理理论 | 第20-23页 |
| 一、全面风险管理理论 | 第20-22页 |
| 二、期货公司风险管理框架 | 第22-23页 |
| 第三节 本章小结 | 第23-24页 |
| 第三章 国内外场外衍生品市场风险管理现状 | 第24-35页 |
| 第一节 国外场外衍生品市场风险管理现状 | 第24-28页 |
| 一、市场发展现状 | 第24-26页 |
| 二、风险管理现状 | 第26-28页 |
| 第二节 国内场外衍生品市场风险管理现状 | 第28-34页 |
| 一、市场发展现状 | 第28-30页 |
| 二、业务类型 | 第30-32页 |
| 三、风险管理现状 | 第32-34页 |
| 第三节 本章小结 | 第34-35页 |
| 第四章 N期货公司场外衍生品业务风险管理现状 | 第35-51页 |
| 第一节 N期货公司概况 | 第35-37页 |
| 一、N期货公司简介 | 第35-36页 |
| 二、资产管理部组织架构 | 第36-37页 |
| 第二节 N期货公司场外衍生品业务风险管理体系 | 第37-43页 |
| 一、风险管理基础建设 | 第37-38页 |
| 二、风险识别与监控 | 第38-40页 |
| 三、场外衍生品业务运作及管理流程 | 第40-43页 |
| 第三节 N期货公司场外衍生品业务类型 | 第43-44页 |
| 第四节 场外衍生品业务风险管理案例 | 第44-50页 |
| 一、股票收益互换风险事件 | 第44-46页 |
| 二、场外个股期权风险事件 | 第46-49页 |
| 三、风险事件形成原因 | 第49-50页 |
| 第五节 本章小结 | 第50-51页 |
| 第五章 N期货公司场外衍生品业务风险管理存在的问题 | 第51-55页 |
| 第一节 治理与文化方面存在的问题 | 第51-52页 |
| 一、风险管理架构不完善 | 第51页 |
| 二、专业人才培养机制不完善 | 第51-52页 |
| 第二节 战略与目标设定方面存在的问题 | 第52页 |
| 第三节 执行风险管理方面存在的问题 | 第52-53页 |
| 一、投资者适当性评估制度不完善 | 第52-53页 |
| 二、信用风险管理机制不完善 | 第53页 |
| 第四节 信息、沟通与报告方面存在的问题 | 第53-55页 |
| 第六章 N期货公司场外衍生品业务风险管理对策 | 第55-63页 |
| 第一节 治理与文化方面的对策 | 第55-57页 |
| 一、完善风险管理架构 | 第55-56页 |
| 二、完善专业人才培养机制 | 第56-57页 |
| 第二节 战略与目标设定方面的对策 | 第57-58页 |
| 第三节 执行风险管理方面的对策 | 第58-60页 |
| 一、完善投资者适当性评估制度 | 第58-59页 |
| 二、加强信用风险管理 | 第59-60页 |
| 第四节 评估与修正方面的对策 | 第60-61页 |
| 一、持续监督 | 第60-61页 |
| 二、专门评价 | 第61页 |
| 第五节 信息、沟通与报告方面的对策 | 第61-62页 |
| 一、加快信息技术系统建设 | 第61页 |
| 二、加强数据治理机制建设 | 第61-62页 |
| 第六节 本章小结 | 第62-63页 |
| 第七章 结论与展望 | 第63-65页 |
| 第一节 研究结论 | 第63-64页 |
| 第二节 研究展望 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |