| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-15页 |
| 一、研究背景 | 第8-9页 |
| 二、研究目的和意义 | 第9-10页 |
| 三、国内外研究现状 | 第10-13页 |
| 四、本文研究内容和方法 | 第13-15页 |
| 第一章 期货公司风险管理理论 | 第15-27页 |
| 第一节 公司治理理论 | 第15-18页 |
| 一、关于“公司治理”的定义 | 第15-16页 |
| 二、期货公司治理的定义和特殊性 | 第16-18页 |
| 第二节 内部控制理论 | 第18-22页 |
| 一、内部控制理论的发展进程 | 第18-20页 |
| 二、关于期货公司内部控制的内涵 | 第20-21页 |
| 三、内部控制与合规风险管理 | 第21-22页 |
| 第三节 合规管理理论 | 第22-26页 |
| 一、合规的界定 | 第22页 |
| 二、合规风险 | 第22-24页 |
| 三、合规管理 | 第24页 |
| 四、合规管理与内部控制、公司治理 | 第24-26页 |
| 本章小结 | 第26-27页 |
| 第二章 我国对期货公司风险监管现状和存在的问题 | 第27-39页 |
| 第一节 我国对期货公司风险监管现状 | 第27-33页 |
| 一、我国期货公司风险管理的发展进程 | 第27-28页 |
| 二、对期货公司的监管方式 | 第28-30页 |
| 三、我国对期货公司实施的风险监控制度 | 第30-33页 |
| 第二节 我国期货公司风险管理存在的问题 | 第33-38页 |
| 一、我国期货公司风险管理案例分析 | 第33-35页 |
| 二、我国期货公司风险管理存在的问题 | 第35-38页 |
| 本章小结 | 第38-39页 |
| 第三章 XX 期货公司风险管理现状及存在的问题 | 第39-50页 |
| 第一节 XX 期货公司风险管理现状 | 第39-44页 |
| 一、期货公司概况 | 第39-41页 |
| 二、各业务环节风险管理做法 | 第41-44页 |
| 第二节 XX 期货公司存在的问题及风险隐患 | 第44-49页 |
| 一、公司治理不完善 | 第44-45页 |
| 二、内控制度执行力度和严格程度不够 | 第45-46页 |
| 三、合规风险管理体系不够完善 | 第46-47页 |
| 四、经营规模小抗风险能力低 | 第47-48页 |
| 五、公司员工结构不合理专业素质不高 | 第48-49页 |
| 本章小结 | 第49-50页 |
| 第四章 解决 XX 期货公司风险管理问题的对策建议 | 第50-66页 |
| 第一节 建立完善的法人治理结构 | 第50-55页 |
| 一、优化股权结构 | 第50页 |
| 二、完善股东会、董事会和监事会职能 | 第50-51页 |
| 三、进一步完善经理层的运作机制 | 第51页 |
| 四、充分发挥首席风险官风险防控职能 | 第51-52页 |
| 五、建立合理的组织框架 | 第52-55页 |
| 第二节 加强内控管理制度建设 | 第55-57页 |
| 一、提高对风险管理的认识程度 | 第55页 |
| 二、不断完善风险管理基本制度 | 第55-56页 |
| 三、梳理业务规章制度和合规风险点 | 第56页 |
| 四、建立诚信举报制度 | 第56-57页 |
| 第三节 不断提高合规风险管理的能力 | 第57-62页 |
| 一、壮大公司综合实力 | 第57-58页 |
| 二、增强风险识别和管理能力 | 第58-60页 |
| 三、加强对分支机构合规管理，及时防范风险 | 第60-61页 |
| 四、强化客户风险意识，协助客户管控风险 | 第61-62页 |
| 第四节 完善风险管理体系 | 第62-65页 |
| 一、树立人人防范风险意识 | 第62页 |
| 二、建立层层防风险机制 | 第62-64页 |
| 三、打造专业化的风控团队 | 第64页 |
| 四、建立风险管理考核体系 | 第64-65页 |
| 本章小结 | 第65-66页 |
| 结论 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-71页 |
| 致谢 | 第71页 |