| 中文摘要 | 第1-7页 |
| 导论 | 第7-9页 |
| 理论篇 | 第9-22页 |
| 第一章 证券监管概论 | 第10-16页 |
| 一、 证券监管的概念 | 第10页 |
| 二、 证券市场与证券监管的关系 | 第10-13页 |
| （一） 证券市场与经济发展 | 第10-12页 |
| （二） 证券市场与证券监管的关系 | 第12-13页 |
| 三、 证券监管要素 | 第13-16页 |
| （一） 证券监管的主体 | 第13页 |
| （二） 证券监管的对象 | 第13-14页 |
| （三） 证券监管的目标 | 第14页 |
| （四） 证券监管的手段 | 第14-16页 |
| 第二章 证券监管的理论依据 | 第16-22页 |
| 一、 管制经济学 | 第16-19页 |
| （一） 公共利益论 | 第16-18页 |
| （二） 芝加哥学派 | 第18-19页 |
| 二、 俘虏论 | 第19-22页 |
| 实践篇 | 第22-57页 |
| 第三章 我国证券监管体制 | 第23-31页 |
| 一、 三种监管体制简介 | 第23-24页 |
| （一） 集中立法型管理体制 | 第23页 |
| （二） 自律型管理体制 | 第23页 |
| （三） 中间型管理体制 | 第23-24页 |
| 二、 我国证券监管体制的变迁 | 第24-27页 |
| （一） 80年代前期 | 第24页 |
| （二） 80年代后期 | 第24-25页 |
| （三） 90年代 | 第25-26页 |
| （四） 90年代后期至今 | 第26-27页 |
| 三、 我国现行证券监管体制的成因 | 第27-28页 |
| 四、 存在的问题 | 第28-31页 |
| （一） 证监会监督不力 | 第28-29页 |
| （二） 自律管理薄弱 | 第29-30页 |
| （三） 部分证券监管制度与经济发展不协调 | 第30-31页 |
| 第四章 我国的证券发行监管 | 第31-39页 |
| 一、 现行两种发行制度简介 | 第31-34页 |
| （一） 注册制 | 第32-33页 |
| （二） 核准制 | 第33-34页 |
| 二、 我国股票发行存在的问题 | 第34-37页 |
| （一） 股票发行定价存在的问题 | 第35-36页 |
| （二） 引入战略投资者存在的问题 | 第36-37页 |
| 三、 我国证券发行中强制性信息披露存在的问题 | 第37-39页 |
| （一） 信息披露制度的完整性与充分性 | 第37-38页 |
| （二） 信息披露的真实性和准确性 | 第38-39页 |
| 第五章 我国的证券交易监管 | 第39-45页 |
| 一、 我国的证券交易监管制度 | 第40页 |
| 二、 我国证券交易市场的现状 | 第40-43页 |
| （一） 证券公司的违规行为 | 第40-41页 |
| （二） 市场交易行为过度投机 | 第41-42页 |
| （三） 操纵市场行为四处可见 | 第42-43页 |
| 三、 我国证券交易监管存在的问题 | 第43-45页 |
| 第六章 我国的信息披露监管 | 第45-50页 |
| 一、 信息披露制度的理论基础 | 第45-46页 |
| 二、 我国证券市场信息披露存在的问题 | 第46-50页 |
| 第七章 我国的上市公司监管 | 第50-57页 |
| 一、 上市公司监管的内容 | 第50-51页 |
| 二、 我国上市公司存在的问题 | 第51-57页 |
| （一） 募集资金使用效率低 | 第51-52页 |
| （二） 操纵企业利润，虚报经营业绩 | 第52页 |
| （三） 信息披露不规范 | 第52-53页 |
| （四） 改制不彻底，法人治理结构不健全 | 第53-55页 |
| （五） 股权结构不合理 | 第55-57页 |
| 对策篇 | 第57-83页 |
| 第八章 完善我国证券监管的构想 | 第58-83页 |
| 一、 通过三条途径，完善证券监管体制 | 第58-62页 |
| （一） 加强市场的法制建设，健全和完善法律体系 | 第58-59页 |
| （二） 建立有效的外部监督机制和内部控制机制，加强对证券监管者的监督 | 第59-61页 |
| （三） 加强一线监管，强化自律管理，完善监管体系 | 第61-62页 |
| 二、 坚持市场化方向，改革我国证券发行制度 | 第62-66页 |
| （一） 建立和完善市场化的进入与退出机制 | 第63-64页 |
| （二） 建立和完善市场化的定价机制 | 第64-65页 |
| （三） 建立和完善市场化的供求机制 | 第65-66页 |
| 三、 “保护”与“严打”双管齐下，规范证券交易市场 | 第66-72页 |
| （一） 建立保护投资者的教育机制、诉讼机制和赔偿机制 | 第67-69页 |
| （二） 严厉打击违法违规行为，规范证券市场秩序 | 第69-72页 |
| 四、 采取有效措施，改进我国的信息披露监管 | 第72-76页 |
| （一） 进一步健全信息披露制度 | 第72-75页 |
| （二） 加强对违规行为的查处，严厉打击披露虚假信息的犯罪行为 | 第75-76页 |
| 五、 从制度创新入手，完善公司治理结构 | 第76-83页 |
| （一） 改革我国公司股权结构的思路 | 第77-78页 |
| （二） 完善独立董事制度 | 第78-80页 |
| （三） 建立有效激励机制和监督约束机制 | 第80-83页 |
| 参考文献 | 第83-86页 |
| 后记 | 第86页 |
