| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、证券分析师概述 | 第11-19页 |
| (一) 证券分析师行业的市场前提 | 第11-13页 |
| (二) 证券分析师的内涵界定 | 第13-15页 |
| 1. 证券分析师的定义 | 第13-15页 |
| 2. 证券分析师的类型 | 第15页 |
| (三) 证券分析师的职能与工作内容 | 第15-18页 |
| 1. 证券分析师的主要职能 | 第15-17页 |
| 2. 证券分析师的工作内容 | 第17-18页 |
| (四) 证券分析师对资本市场的作用 | 第18-19页 |
| 二、证券分析师行业存在的问题及其成因 | 第19-27页 |
| (一) 证券分析师行业问题与现状 | 第19-22页 |
| (二) 证券分析师行业存在问题的成因 | 第22-27页 |
| 1. 利益冲突是根本原因 | 第22-24页 |
| 2. 我国证券分析师行业的特殊性 | 第24-27页 |
| 三、美国法中关于利益冲突防范的若干制度设计 | 第27-34页 |
| (一) 《SOX法案》中关于防范“利益冲突”的内容 | 第28-30页 |
| (二) 信息隔离制度 | 第30-31页 |
| 1. “中国墙”制度的含义和渊源 | 第30页 |
| 2. “中国墙”制度的内容 | 第30-31页 |
| (三) 信息披露制度 | 第31-34页 |
| 1. 证券分析师利益冲突的强制性披露 | 第31-32页 |
| 2. 选择性信息披露的限制 | 第32-34页 |
| 四、完善我国证券分析师制度的若干建议 | 第34-47页 |
| (一) 建立有效的利益冲突防范机制 | 第34-37页 |
| 1. 建立“防火墙”制度 | 第34-35页 |
| 2. 建立证券分析师利益冲突的信息披露制度 | 第35-37页 |
| (二) 调整证券分析师行业结构 | 第37-38页 |
| 1. 加强面向二级市场的咨询顾问业务 | 第37页 |
| 2. 放宽业务限制 | 第37-38页 |
| (三) 设立严格的行业准入制度与长效评价体制 | 第38-41页 |
| 1. 建立严格的市场准入制度 | 第38页 |
| 2. 确立业务评级制度 | 第38-40页 |
| 3. 设立年检制度与诚信档案 | 第40-41页 |
| (四) 明确法律责任 | 第41-47页 |
| 1. 证券分析师及分析机构的法律责任 | 第41-43页 |
| 2. 证券分析师对第三人的民事责任 | 第43-44页 |
| 3. 证券分析师对第三人承担民事责任的构成要件 | 第44-47页 |
| 结束语 | 第47-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 后记 | 第51页 |