| 论文摘要 | 第1-8页 |
| 前言 | 第8-11页 |
| 第一章 证券、证券发行的定义 | 第11-27页 |
| 第一节 证券 | 第11-18页 |
| 一、关于证券的一般分析讨论 | 第11-12页 |
| 二、主要国家立法例的评析 | 第12-16页 |
| 三、我国证券法所规范的证券的范围 | 第16-18页 |
| 第二节 证券发行 | 第18-27页 |
| 一、主要国家的立法例 | 第19-21页 |
| 二、证券发行的定义 | 第21-23页 |
| 三、证券发行的分类 | 第23-27页 |
| 第二章 证券发行审核的基本理论 | 第27-46页 |
| 第一节 证券发行审核的理论基础 | 第27-34页 |
| 一、市场失灵与政府监管 | 第27-31页 |
| 二、证券市场失灵与证券监管 | 第31-34页 |
| 第二节 证券发行审核的性质分析 | 第34-40页 |
| 一、证券发行与公司自治 | 第34-37页 |
| 二、证券发行审核与国家干预 | 第37-40页 |
| 第三节 证券发行审核的目标和原则 | 第40-46页 |
| 一、证券发行审核的目标 | 第40-43页 |
| 二、证券发行审核的原则 | 第43-46页 |
| 第三章 证券发行审核制度的比较分析 | 第46-78页 |
| 第一节 证券发行审核制度的分类及理念比较 | 第46-54页 |
| 一、证券发行审核制度的分类 | 第46-48页 |
| 二、证券发行核准制 | 第48-49页 |
| 三、证券发行注册制 | 第49-51页 |
| 四、注册制和核准制比较分析 | 第51-54页 |
| 第二节 关于证券发行审核制度的具体比较 | 第54-69页 |
| 一、证券发行的审核机构 | 第55-61页 |
| 二、证券发行的审核标准 | 第61-65页 |
| 三、证券发行的审核程序 | 第65-69页 |
| 第三节 我国证券发行审核制度分析 | 第69-78页 |
| 一、我国证券发行的审核机构 | 第69-73页 |
| 二、我国证券发行的审核标准 | 第73-76页 |
| 三、我国证券发行的审核程序 | 第76-78页 |
| 第四章 证券发行审核制度的形成原因——证券发行上市体制 | 第78-100页 |
| 第一节 证券发行上市体制概述 | 第78-83页 |
| 一、证券上市与证券上市标准 | 第78-82页 |
| 二、证券发行与上市关系及证券发行上市体制分类 | 第82-83页 |
| 第二节 证券发行上市体制的比较分析 | 第83-94页 |
| 一、各国证券发行上市体制比较 | 第83-91页 |
| 二、证券发行上市体制与证券发行审核制度的选择 | 第91-94页 |
| 第三节 我国证券发行上市体制与我国的证券发行审核制度 | 第94-100页 |
| 一、我国的证券发行上市体制评述 | 第94-96页 |
| 二、我国证券发行上市体制的改进 | 第96-100页 |
| 第五章 证券发行审核制度实施的保障机制——证券发行中的法律责任 | 第100-126页 |
| 第一节 证券发行中的法律责任概述 | 第100-106页 |
| 一、法律责任的概念和本质 | 第100-101页 |
| 二、证券法律责任及功能 | 第101-102页 |
| 三、证券发行中的法律责任的特点 | 第102-106页 |
| 第二节 证券发行中的法律责任比较分析 | 第106-119页 |
| 一、关于证券发行中的行政责任和刑事责任 | 第106-108页 |
| 二、关于证券发行中的民事责任 | 第108-119页 |
| 第三节 我国证券发行中的法律责任 | 第119-126页 |
| 一、现行法律法规概述 | 第120-121页 |
| 二、我国证券发行中的法律责任评析 | 第121-126页 |
| 第六章 证券发行审核的国际合作与协调 | 第126-143页 |
| 第一节 证券市场全球化与证券监管的国际合作 | 第126-131页 |
| 一、证券市场全球化及成因分析 | 第126-128页 |
| 二、证券监管的国际合作 | 第128-131页 |
| 第二节 证券发行审核的国际合作与协调 | 第131-138页 |
| 一、证券发行审核国际合作与协调的必要性 | 第131-134页 |
| 二、证券发行审核国际合作与协调的内容 | 第134-138页 |
| 第三节 我国证券发行审核的国际合作与协调 | 第138-143页 |
| 一、我国境外发行上市的现状 | 第139页 |
| 二、我国境外发行上市审核的国际合作协调 | 第139-143页 |
| 第七章 我国证券发行审核制度的历史演进与改革和完善 | 第143-171页 |
| 第一节 我国证券发行审核制度的演进历程与评析 | 第143-155页 |
| 一、我国证券发行审核制度的演进历程 | 第143-150页 |
| 二、关于我国证券发行审核制度的几点结论 | 第150-155页 |
| 第二节 我国证券发行审核制度的改革与展望 | 第155-162页 |
| 一、规模控制的必要性及其改进 | 第155-156页 |
| 二、证券发行审核标准的优化 | 第156-158页 |
| 三、证券发行中的法律责任的健全和完善 | 第158-162页 |
| 第三节 我国证券发行审核权的依法行使及制约 | 第162-171页 |
| 一、我国证券发行审核权的性质分析 | 第162-163页 |
| 二、健全证券发行审核权的制约监督机制 | 第163-171页 |
| 参考文献 | 第171-176页 |
| 后记 | 第176页 |
