| 引言 | 第1-15页 |
| 第一章 股东名册概述 | 第15-25页 |
| 第一节 股东名册的概念与法律特征 | 第15-21页 |
| 一、各种关于股东名册概念的模糊认识 | 第15-16页 |
| (一) 各种关于股东名册概念的观点 | 第15-16页 |
| (二) 对上述各种观点之分析 | 第16页 |
| 二、股东名册概念之正确理解 | 第16-17页 |
| 三、股东名册与相近概念之比较 | 第17-21页 |
| (一) 股东名册与商业账簿之比较 | 第17-19页 |
| (二) 股东名册与股票之比较 | 第19-20页 |
| (三) 股东名册与出资证明之比较 | 第20-21页 |
| 四、股东名册的法律特征 | 第21页 |
| 第二节 股东名册的法律特征 | 第21-25页 |
| 一、研究股东名册法律性质的重要意义 | 第21-22页 |
| 二、股东名册的法律性质 | 第22-25页 |
| 第二章 股东名册的配置 | 第25-44页 |
| 第一节 股东名册的配置主体 | 第25-34页 |
| 一、配置股东名册的义务主体 | 第25页 |
| 二、各国的立法例 | 第25-26页 |
| 三、对义务主体的再认识 | 第26-27页 |
| 四、我国现行法之规定与完善 | 第27-28页 |
| (一) 公司为股东名册的配置主体 | 第27页 |
| (二) 董事会为股东名册的配置机关 | 第27-28页 |
| 五、未配置股东名册法律责任之考察 | 第28-30页 |
| (一) 我国《公司法》上的法律漏洞 | 第28页 |
| (二) 典型立法例 | 第28-29页 |
| (三) 对我国《公司法》的相关责任条款的重构 | 第29-30页 |
| 六、股东名册配置主体之多元化 | 第30-34页 |
| (一) 股东名册的配置主体不是唯一的 | 第30页 |
| (二) 股东名册配置主体多元化之微观考察 | 第30-33页 |
| (三) 小结 | 第33-34页 |
| 第二节 股东名册的配置时间 | 第34-36页 |
| 一、股东名册配置时间的重要性 | 第34页 |
| 二、各种代表性的观点 | 第34-35页 |
| 三、我国现行法上股东名册配置时间之分类考察 | 第35页 |
| 四、我国现行法的缺陷及其克服 | 第35-36页 |
| (一) 缺陷 | 第35-36页 |
| (二) 完善 | 第36页 |
| 第三节 股东名册配置的地点 | 第36-38页 |
| 一、股东名册配置的地点之重要性 | 第36-37页 |
| 二、两种典型立法例以及评价 | 第37页 |
| 三、美国法对我国公司立法的启示 | 第37-38页 |
| 四、公司未在法定地点配置股东名册的法律责任 | 第38页 |
| 第四节 股东名册的查阅 | 第38-44页 |
| 一、问题的提出 | 第38-39页 |
| 二、股东名册的查阅主体 | 第39-41页 |
| 三、查阅权的内容 | 第41-42页 |
| 四、因查阅权引起的诉讼 | 第42页 |
| 五、我国现行法之完善 | 第42-44页 |
| 第三章 股东名册的记载事项 | 第44-56页 |
| 第一节 股东名册应当记载的事项 | 第44-46页 |
| 一、股东名册应当记载事项与商法效率价值的实现 | 第44页 |
| 二、各国的立法状况 | 第44-45页 |
| 三、我国现行法上股东名册的记载事项 | 第45-46页 |
| (一) 现行法之规定 | 第45页 |
| (二) 我国现行《公司法》之缺陷与完善 | 第45-46页 |
| 第二节 股东名册记载事项的分类 | 第46-48页 |
| 一、分类 | 第46页 |
| 二、绝对记载事项 | 第46-47页 |
| 三、相对记载事项 | 第47-48页 |
| 四、任意记载事项 | 第48页 |
| 第三节 法律责任 | 第48-49页 |
| 一、股东名册记载事项不完整的普遍性 | 第48页 |
| 二、典型立法例 | 第48-49页 |
| 三、我国现行法之关于法律责任之缺位与完善 | 第49页 |
| 第四节 股东名册记载事项的变更 | 第49-53页 |
| 一、股东名册记载事项的变更的不同含义 | 第49-50页 |
| 二、变更登记的宗旨 | 第50页 |
| 三、名义更换的程序 | 第50-53页 |
| (一) 享有名义更换的请求权人范围 | 第50-51页 |
| (二) 须提交的材料 | 第51页 |
| (三) 公司的审查与登记 | 第51-52页 |
| (四) 名义更换的法律效果 | 第52页 |
| (五) 未更换名义的股东的地位 | 第52-53页 |
| 第五节 股东名册的封闭与股权登记日 | 第53-56页 |
| 一、股东名册的封闭与股权登记日的概念 | 第53-54页 |
| 二、各国的立法例 | 第54页 |
| 三、取消股东名册的封闭制度之可行性探讨 | 第54-56页 |
| 第四章 股东名册的法律效力 | 第56-68页 |
| 第一节 股东名册的一般效力 | 第56-57页 |
| 第二节 股东名册的权利推定效力 | 第57-59页 |
| 一、权利推定效力的含义争论 | 第57页 |
| 二、两大法系关于股东名册推定效力的理论 | 第57-58页 |
| 三、主张股东名册权利推定效力的主体范围 | 第58页 |
| 四、《上市公司章程指引》之规定与其缺陷 | 第58-59页 |
| 第三节 股东名册的对抗效力 | 第59-61页 |
| 一、何为“对抗效力” | 第59页 |
| 二、关于“对抗效力”的两种学说 | 第59-60页 |
| 三、我国现行法之选择 | 第60-61页 |
| 第四节 股东名册的免责效力 | 第61-62页 |
| 一、免责效力的含义 | 第61页 |
| 二、公司的过错与免责的关系 | 第61-62页 |
| 三、以保护善意为原则来理解免责效力 | 第62页 |
| 第五节 股东名册公示力与公信力 | 第62页 |
| 第六节 股东名册在股权转让、股权质押中的效力 | 第62-68页 |
| 一、股东名册在上市公司股份的交付中的效力 | 第63-64页 |
| (一) 证券登记结算公司登记的重要性 | 第63-64页 |
| (二) 证券登记结算公司登记与股东名册的登记之间的关系 | 第64页 |
| 二、股东名册在未上市股份公司的股份交付中的效力 | 第64-66页 |
| 三、股东名册在有限责任公司的股份交付中的效力 | 第66-68页 |
| 结论 | 第68-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 参考书目 | 第70-71页 |