| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-15页 |
| 引言 | 第15-18页 |
| 第一章 导论 | 第18-55页 |
| 第一节 投资银行定义及其业务发展趋势 | 第18-26页 |
| 一、投资银行定义 | 第18-25页 |
| 二、投资银行业务发展趋势 | 第25-26页 |
| 第二节 投资银行在不同业务中的不同法律关系及本质诚信义务 | 第26-48页 |
| 一、研究投资银行诚信义务及责任的基本线索 | 第26-29页 |
| 二、投资银行在不同业务中的不同法律关系及本质诚信义务 | 第29-47页 |
| 三、小结—投资银行业务中的本质诚信义务 | 第47-48页 |
| 第三节 投资银行诚信责任标准的演化规律 | 第48-55页 |
| 一、投资银行证券民事责任标准的演化 | 第48-52页 |
| 二、投资银行诚信责任标准的演化 | 第52-55页 |
| 第二章 投资银行诚信责任理论 | 第55-104页 |
| 第一节 伦理、法学中的一般诚信理论 | 第55-72页 |
| 一、国际经济伦理中的诚信准则及其宗教基础 | 第56-59页 |
| 二、诚信机制之比较分析 | 第59-67页 |
| 三、诚信原则的本质属性和功能 | 第67-72页 |
| 第二节 投资银行诚信义务概述 | 第72-84页 |
| 一、投资银行诚信义务概念 | 第72-77页 |
| 二、诚信义务的基本原则 | 第77-79页 |
| 三、诚信义务人关系类型 | 第79-84页 |
| 第三节 投资银行诚信责任理论的演化 | 第84-97页 |
| 一、招牌理论 | 第85-87页 |
| 二、诚信义务理论 | 第87-90页 |
| 三、合适性理论 | 第90-94页 |
| 四、不同责任理论之间的关系 | 第94-97页 |
| 第四节 投资银行诚信义务分类 | 第97-104页 |
| 一、私、公法模式与混合模式—依解释方法分 | 第97-99页 |
| 二、忠实与注意义务—依内容分 | 第99-102页 |
| 三、审慎性与保护性义务—依国际管辖权分 | 第102-104页 |
| 第三章 投资银行在本源业务中的诚信义务 | 第104-150页 |
| 第一节 承销概述 | 第104-114页 |
| 一、承销方式及承销商定义 | 第104-109页 |
| 二、承销业务中的相关文件 | 第109-114页 |
| 第二节 投资银行在承销业务中的诚信义务 | 第114-137页 |
| 一、承销业务中的义务与责任关系概述 | 第114-115页 |
| 二、诚信义务在承销业务中的体现——尽职调查 | 第115-137页 |
| 第三节 在自我承销及咨询等业务中的诚信义务—利益冲突 | 第137-150页 |
| 一、投资银行在自我承销业务中的利益冲突 | 第137-141页 |
| 二、在咨询等业务中的利益冲突 | 第141-144页 |
| 三、利益冲突解决方法及华尔街十大投资银行和解案 | 第144-150页 |
| 第四章 投资银行在衍生和网上新业务中的诚信义务 | 第150-182页 |
| 第一节 投资银行在衍生业务中的诚信义务 | 第150-168页 |
| 一、金融衍生业务概述 | 第150-157页 |
| 二、投资银行在金融衍生业务中的义务及案例分析—合适性 | 第157-165页 |
| 三、美国近期业界动态及国际组织的合作监管 | 第165-166页 |
| 四、中国金融衍生品交易现状及其立法 | 第166-168页 |
| 第二节 投资银行在网上新业务中的诚信义务 | 第168-182页 |
| 一、网上证券业务概述 | 第168-173页 |
| 二、网上业务中的义务与责任—合适性 | 第173-178页 |
| 三、中国券商网上经纪业务及监管 | 第178-179页 |
| 四、IOSCO在网上新业务领域的指南与建议 | 第179-182页 |
| 第五章 投资银行诚信责任监督机制 | 第182-212页 |
| 第一节 投资银行诚信责任监督机制概述 | 第182-189页 |
| 一、投资银行诚信责任监督机制概述 | 第182-183页 |
| 二、刑事责任机制与行政责任机制的优缺点 | 第183-189页 |
| 第二节 民事责任机制 | 第189-195页 |
| 一、民事责任机制分析 | 第189-192页 |
| 二、我国投资银行民事责任制度中的问题及措施 | 第192-195页 |
| 第三节 自律 | 第195-212页 |
| 一、自律的道德基础及其在金融市场中的体现 | 第196-198页 |
| 二、自律制度的优缺点及其作用 | 第198-202页 |
| 三、自律制度的演进及规则化 | 第202-207页 |
| 四、我国券商行业自律监管的历史、现状和完善 | 第207-212页 |
| 第六章 投资银行诚信义务国际监管规则 | 第212-243页 |
| 第一节 投资银行诚信义务国际监管概述 | 第212-222页 |
| 一、投资银行诚信义务国际监管理念和方法 | 第212-219页 |
| 二、国际监管法律原则概述 | 第219-221页 |
| 三、投资银行诚信义务国际监管规则概述 | 第221-222页 |
| 第二节 投资银行诚信义务国际监管规则 | 第222-243页 |
| 一、审慎性监管规则 | 第222-230页 |
| 二、保护性监管规则 | 第230-243页 |
| 结束语 | 第243-248页 |
| 主要参考文献 | 第248-255页 |
| 后记 | 第255页 |
