| 绪论 | 第1-20页 |
| 第一章 证券投资基金概述 | 第20-47页 |
| 第一节 证券投资基金的法律涵义 | 第20-28页 |
| 一、 证券投资基金的定义--基于词汇构造学的分析 | 第20-22页 |
| 二、 外国法对证券投资基金的定义--基于法律文化背景的考察 | 第22-25页 |
| 三、 我国对证券投资基金的定义--不断提高的立法进程 | 第25-28页 |
| 第二节 证券投资基金的分类 | 第28-36页 |
| 一、 证券投资基金的分类 | 第29-33页 |
| 二、 证券投资基金与近似法律概念的区别 | 第33-36页 |
| 第三节 证券投资基金的起源和发展 | 第36-47页 |
| 一、 证券投资基金的起源 | 第36-38页 |
| 二、 证券投资基金的发展 | 第38-39页 |
| 三、 证券投资基金在全球的兴盛 | 第39-44页 |
| 四、 证券投资基金之发展趋势 | 第44-47页 |
| 第二章 证券投资基金的法律性质及特征 | 第47-58页 |
| 第一节 投资基金的法律本质是信托制度 | 第47-55页 |
| 一、 信托制度的起源与发展 | 第47-50页 |
| 二、 信托制度的法律定义 | 第50-51页 |
| 三、 信托制度的法律特征 | 第51-53页 |
| 四、 投资基金的法律本质是信托 | 第53-55页 |
| 第二节 证券投资基金的法律特征 | 第55-58页 |
| 一、 证券投资基金是金钱信托 | 第56页 |
| 二、 证券投资基金实质上是自益信托 | 第56-57页 |
| 三、 证券投资基金是集团信托 | 第57页 |
| 四、 证券投资基金是营业信托 | 第57页 |
| 五、 证券投资基金具备了现代企业制度的某些特质 | 第57-58页 |
| 第三章 证券投资基金法律结构之辨析 | 第58-93页 |
| 第一节 信托型证券投资基金的法律结构 | 第58-63页 |
| 一、 分离论 | 第58-60页 |
| 二、 非分离论 | 第60-63页 |
| 第二节 公司型证券投资基金法律结构 | 第63-70页 |
| 一、 公司型基金的法律结构 | 第63-66页 |
| 二、 公司型基金和信托型基金的区别 | 第66页 |
| 三、 契约型基金与公司型基金的比较--基于经济学的考量 | 第66-68页 |
| 四、 契约型基金与公司型基金的比较--对美国公司型基金实践的考察 | 第68-70页 |
| 第三节 对我国证券投资基金法律结构若干理论与实践之探讨 | 第70-93页 |
| 一、 规范前“公司型基金”的法律结构 | 第71-72页 |
| 二、 规范前“信托型基金”的法律结构 | 第72-75页 |
| 三、 规范后“新基金”的法律结构--《暂行办法》模式及其实践 | 第75-81页 |
| 四、 《信托法》颁布后对我国证券投资基金应有法律结构之重新审视 | 第81-93页 |
| 第四章 证券投资基金在各国之发展及其法律监管 | 第93-131页 |
| 第一节 美国证券投资基金业发展概况及其监管 | 第93-107页 |
| 一、 美国证券投资基金业之发展概况 | 第93-96页 |
| 二、 美国证券投资基金之监管法律体系 | 第96-104页 |
| 三、 美国证券投资基金之监管机构体系 | 第104-106页 |
| 四、 对美国证券投资基金监管体系之评述 | 第106-107页 |
| 第二节 英国证券投资基金业发展概况及其监管 | 第107-114页 |
| 一、 英国证券投资基金业发展概况 | 第107-109页 |
| 二、 英国证券投资基金之监管法律体系 | 第109-111页 |
| 三、 英国证券投资基金之监管机构体系 | 第111-113页 |
| 四、 英国1986年《金融服务法》对监管体制的改革 | 第113-114页 |
| 第三节 德国证券投资基金业发展概况及其监管 | 第114-117页 |
| 一、 德国证券投资基金业之发展概况 | 第114-116页 |
| 二、 德国证券投资基金之监管体系 | 第116-117页 |
| 三、 德国证券投资基金业近期之发展态势 | 第117页 |
| 第四节 法国证券投资基金业发展概况及其监管 | 第117-123页 |
| 一、 法国证券投资基金业之发展概况 | 第117-118页 |
| 二、 法国证券投资基金之类型及品种 | 第118-119页 |
| 三、 法国证券投资基金之相关法律 | 第119-120页 |
| 四、 法国证券投资基金之监管体系 | 第120-123页 |
| 第五节 日本证券投资基金业发展概况及其法律监管 | 第123-124页 |
| 一、 日本证券投资基金业之发展概况 | 第123-124页 |
| 二、 日本证券投资信托之特征 | 第124页 |
| 三、 日本证券投资信托基金之监管 | 第124页 |
| 第六节 中国台湾证券投资信托业发展概况及其法律监管 | 第124-127页 |
| 一、 台湾地区证券投资信托之发展概况 | 第124-126页 |
| 二、 台湾证券投资信托运作之特点 | 第126页 |
| 三、 台湾投资信托业之法律监管 | 第126-127页 |
| 第七节 中国香港证券投资基金业发展概况及其法律监管 | 第127-131页 |
| 一、 香港证券基金业之发展概况 | 第127-128页 |
| 二、 香港证券投资基金之监管法律体系 | 第128-129页 |
| 三、 香港证券投资基金业监管机构体系 | 第129-130页 |
| 四、 对香港证券投资基金监管体系之评述 | 第130-131页 |
| 第五章 证券投资基金跨国活动中的法律问题 | 第131-141页 |
| 第一节 证券投资基金跨国活动的概念 | 第131页 |
| 第二节 证券投资基金活动的跨国化趋势 | 第131-132页 |
| 第三节 证券投资基金走向跨国化之成因 | 第132-134页 |
| 一、 信息技术的快速发展，为证券投资基金的跨国化发展提供了技术条件 | 第132页 |
| 二、 新经济理念的提出，为证券投资基金的跨国化发展提供了理论支持 | 第132-133页 |
| 三、 各国金融自由化和法规限制之解除，为证券投资基金跨国活动提供了广阔的舞台 | 第133页 |
| 四、 追逐更高利润回报，是国际剩余资本的必然选择 | 第133页 |
| 五、 分散化投资、分享各国经济增长，是降低基金投资风险和提高收益率的有力手段 | 第133页 |
| 六、 世界范围内金融创新的日新月异，扩张了证券投资基金跨国活动的空间 | 第133-134页 |
| 第四节 证券投资基金跨国活动之形式 | 第134-135页 |
| 一、 外国基金的直接销售 | 第134页 |
| 二、 以商业存在方式提供基金管理和投资咨询服务 | 第134页 |
| 三、 以跨境服务方式提供基金管理和投资咨询服务 | 第134页 |
| 四、 以自然人流动方式提供基金管理和投资咨询服务 | 第134页 |
| 五、 证券投资基金的跨国投资 | 第134-135页 |
| 第五节 证券投资基金跨国活动法律问题的提出 | 第135-141页 |
| 一、 国家经济安全问题 | 第135-136页 |
| 二、 法律冲突问题 | 第136-137页 |
| 三、 税收问题 | 第137-138页 |
| 四、 投资者保护问题 | 第138-139页 |
| 五、 反洗钱问题(Money Laundering) | 第139-141页 |
| 第六章 证券投资基金跨国活动市场准入中的法律问题 | 第141-169页 |
| 第一节 问题的提出 | 第141页 |
| 第二节 WTO体制下金融服务贸易市场准入的法律框架 | 第141-157页 |
| 一、 WTO体制下有关金融服务贸易的谈判进程 | 第142-143页 |
| 二、 金融服务贸易的范围和定义 | 第143-145页 |
| 三、 WTO体制下金融服务贸易的法律框架 | 第145-149页 |
| 四、 WTO关于金融服务的主要法律原则 | 第149-155页 |
| 五、 对WTO体制下金融服务贸易法律框架的评述 | 第155-157页 |
| 第三节 各国(地区)对证券投资基金市场准入的法律规范 | 第157-167页 |
| 一、 概述 | 第157-158页 |
| 二、 美国基金市场准入法律规范 | 第158-164页 |
| 三、 英国基金市场准入法律规范 | 第164-165页 |
| 四、 日本基金市场准入法律规范 | 第165-166页 |
| 五、 香港基金市场准入法律规范 | 第166-167页 |
| 第四节 多边体制下促进基金市场国际化的努力 | 第167-169页 |
| 一、 国际组织的努力 | 第167页 |
| 二、 WTO体制下的安排 | 第167页 |
| 三、 欧盟的成果 | 第167-168页 |
| 四、 北美自由贸易协定模式 | 第168页 |
| 五、 评述 | 第168-169页 |
| 第七章 证券投资基金跨国活动的国际监管合作 | 第169-193页 |
| 第一节 证券投资基金国际监管合作的必要性 | 第169-171页 |
| 一、 面对国际化的证券、基金市场 | 第169-170页 |
| 二、 加强监管合作，促进基金市场发展 | 第170-171页 |
| 三、 基金市场国际化的高度风险性 | 第171页 |
| 第二节 证券投资基金国际监管中的二律悖反 | 第171-175页 |
| 一、 监管的竞争:更上层楼还是走向坍塌 | 第172-173页 |
| 二、 监管的竞争-合作和不合作之间的艰难选择 | 第173-175页 |
| 第三节 证券投资基金国际监管合作的方式与内容 | 第175-176页 |
| 一、 政府间正式合作 | 第175-176页 |
| 二、 非官方合作和信息交流 | 第176页 |
| 第四节 国际组织推动投资基金国际监管合作的努力 | 第176-193页 |
| 一、 国际证监会组织(IOSCO)的努力 | 第176-178页 |
| 二、 关于建立证券投资基金国际监管标准的重要法律文件 | 第178-193页 |
| 第八章 我国证券投资基金业的发展及其法律问题 | 第193-244页 |
| 第一节 中国证券投资基金业发展概况 | 第193-199页 |
| 一、 中国证券投资基金业发展历程 | 第193-197页 |
| 二、 中国基金业现状评述和未来发展规划 | 第197-199页 |
| 第二节 我国证券投资基金的监管体系 | 第199-211页 |
| 一、 我国证券投资基金监管的发展历程 | 第199-201页 |
| 二、 我国证券投资基金的监管机关及监管内容 | 第201页 |
| 三、 我国基金业现行监管体系存在的问题 | 第201-202页 |
| 四、 对完善我国基金业监管若干问题之思考 | 第202-211页 |
| 第三节 对完善我国证券投资基金法律体系的若干建议 | 第211-224页 |
| 一、 对完善我国基金法律体系的整体建议 | 第211-213页 |
| 二、 对我国现有基金法规若干问题的探讨 | 第213-219页 |
| 三、 对《暂行办法》若干条款的完善建议 | 第219-224页 |
| 第四节 我国证券投资基金市场开放中的法律问题 | 第224-237页 |
| 一、 我国证券投资基金市场开放的历程与现状 | 第225-227页 |
| 二、 我国证券投资基金业开放中的制约因素 | 第227-229页 |
| 三、 我国证券投资基金业开放中的法律问题 | 第229-236页 |
| 四、 我国证券投资基金业开放的步骤设计 | 第236-237页 |
| 五、 小结 | 第237页 |
| 第五节 我国证券投资基金国际监管合作的现状和发展 | 第237-244页 |
| 一、 现状 | 第237-239页 |
| 二、 我国现阶段开展国际监管合作的方式和内容 | 第239-241页 |
| 三、 我国证券投资基金国际监管合作未来的发展 | 第241-242页 |
| 四、 评述 | 第242-244页 |
| 主要参考文献 | 第244-250页 |
| 后记 | 第250-251页 |
