| 中文提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、信用评级机构的起源、发展与问题 | 第9-21页 |
| （一） 信用评级机构的起源与特性 | 第9-13页 |
| 1.信用评级机构的起源 | 第9-11页 |
| 2.信用评级机构的特性 | 第11-13页 |
| （二） 中国信用评级机构的发展 | 第13-16页 |
| 1.机构的发展 | 第13-15页 |
| 2.评级对象的发展 | 第15页 |
| 3.法令的发展 | 第15-16页 |
| （三） 信用评级机构面临的问题 | 第16-21页 |
| 1.中国信用评级机构既有的困难 | 第17-18页 |
| 2.此次金融危机暴露出的信用评级机构问题 | 第18-21页 |
| 二、有关国家对信用评级机构规制之现状与反思 | 第21-34页 |
| （一） 美国 | 第21-27页 |
| 1.全国认可的评级机构制度的产生 | 第21页 |
| 2.信用评级机构制度的确立与改革 | 第21-27页 |
| 3.小结 | 第27页 |
| （二） 英国 | 第27-28页 |
| （三） 欧盟 | 第28-34页 |
| 1.对信用评级机构立法的沿革 | 第28-29页 |
| 2.危机后，欧盟对于信用评级机构的立法态势 | 第29-30页 |
| 3.欧盟信用评级机构条例正式颁布施行 | 第30-34页 |
| 三、国际机构对信用评级机构的反思与改革 | 第34-40页 |
| （一） G20 领袖高峰会议的共识 | 第34页 |
| （二） 国际证监会组织 | 第34-38页 |
| 1.对信用评级机构立法的沿革 | 第34-35页 |
| 2.信用评级机构行为守则主要规范内容 | 第35-38页 |
| 3.小结 | 第38页 |
| （三） 巴塞尔委员会 | 第38-40页 |
| 四、美国、欧盟与国际证监会组织对信用评级机构规定的比较 | 第40-45页 |
| 五、中国《信用评级管理法》之建构 | 第45-55页 |
| （一） 法律位阶 | 第45-46页 |
| （二） 监管机关 | 第46-47页 |
| （三） 准入或认可制度与退出机制 | 第47-49页 |
| （四） 人员应具备的资格与竞业禁止 | 第49页 |
| （五） 评级的发行 | 第49-52页 |
| 1.评级的方法与程序 | 第49-50页 |
| 2.利益回避规定 | 第50-51页 |
| 3.保密规定 | 第51-52页 |
| 4.信息披露与评级跟踪 | 第52页 |
| （六） 结构性金融产品的特殊规范 | 第52-53页 |
| （七） 法律责任 | 第53-55页 |
| 结语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |