| 内容摘要 | 第4-5页 |
| ABSTACT | 第5-12页 |
| 引言 | 第12-17页 |
| 第一章 证券市场场外配资与监管的基本问题 | 第17-35页 |
| 第一节 证券市场场外配资的概念、表现形式与发展 | 第17-22页 |
| 一、证券市场场外配资的概念 | 第17-18页 |
| 二、证券市场场外配资的表现形式 | 第18-20页 |
| 三、证券市场场外配资的发展 | 第20-22页 |
| 第二节 证券市场场外配资的法律性质 | 第22-24页 |
| 第三节 证券市场场外配资的法律关系 | 第24-29页 |
| 一、融资人与配资公司之间的法律关系 | 第24-28页 |
| 二、配资公司与技术支持方之间的法律关系 | 第28页 |
| 三、配资公司与证券公司之间的法律关系 | 第28-29页 |
| 第四节 证券市场场外配资的风险以及分类监管的必要性 | 第29-34页 |
| 一、证券市场场外配资的风险 | 第29-32页 |
| 二、对场外配资分类监管的必要性 | 第32-34页 |
| 本章小结 | 第34-35页 |
| 第二章 域外证券市场场外配资行为监管的几种模式以及评价 | 第35-43页 |
| 第一节 分散授信模式下的配资行为监管述评 | 第35-39页 |
| 一、分散授信模式下的配资行为监管 | 第35-39页 |
| 二、对分散授信模式下配资行为监管的评价 | 第39页 |
| 第二节 集中授信模式下的配资行为监管述评 | 第39-41页 |
| 一、集中授信模式下的配资行为监管 | 第39-40页 |
| 二、对集中授信模式下配资行为监管的评价 | 第40-41页 |
| 第三节 双轨制下的配资行为监管述评 | 第41-42页 |
| 一、双轨制下的配资行为监管 | 第41-42页 |
| 二、对双轨制下配资行为监管的评价 | 第42页 |
| 本章小结 | 第42-43页 |
| 第三章 我国证券市场场外配资的监管现状以及存在问题 | 第43-56页 |
| 第一节 我国证券市场场外配资的监管历程与监管现状 | 第43-46页 |
| 一、场外配资的监管历程 | 第43-44页 |
| 二、场外配资的监管现状 | 第44-46页 |
| 第二节 我国证券市场场外配资监管存在的问题 | 第46-54页 |
| 一、监管体制和授信模式不健全 | 第46-48页 |
| 二、缺乏明确的场外配资监管框架制度 | 第48-51页 |
| 三、缺乏证券市场场外配资监管的配套制度 | 第51-54页 |
| 本章小结 | 第54-56页 |
| 第四章 完善我国证券市场场外配资监管的具体建议 | 第56-73页 |
| 第一节 建立并完善我国场外配资的监管体制和授信模式 | 第56-61页 |
| 一、改变分散多头的监管体制 | 第56-59页 |
| 二、确立双轨制的授信模式 | 第59-61页 |
| 第二节 完善证券市场场外配资监管的框架制度 | 第61-67页 |
| 一、加强对配资公司的监管 | 第61-64页 |
| 二、将技术支持方纳入监管框架 | 第64-65页 |
| 三、加强场外配资的行业自律 | 第65-67页 |
| 第三节 完善证券市场场外配资监管的配套制度 | 第67-72页 |
| 一、明确场外配资监管中的法律责任 | 第67-69页 |
| 二、完善融资融券法律制度 | 第69-72页 |
| 本章小结 | 第72-73页 |
| 结束语 | 第73-74页 |
| 参考文献 | 第74-81页 |
| 研究生科研成果汇总表 | 第81页 |
