| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-19页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究现状 | 第9-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第9-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第15-18页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第15-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18页 |
| 1.4 研究的创新点 | 第18-19页 |
| 2 股权结构与银行效率的理论分析 | 第19-40页 |
| 2.1 股权结构与银行效率的相关理论 | 第19-21页 |
| 2.1.1 信息不对称理论 | 第19页 |
| 2.1.2 代理理论 | 第19-20页 |
| 2.1.3 公司治理理论 | 第20-21页 |
| 2.2 股权结构的内涵 | 第21-25页 |
| 2.2.1 股权结构的含义及分类 | 第21-24页 |
| 2.2.2 商业银行股权结构的特殊性 | 第24-25页 |
| 2.3 商业银行股权结构与银行效率的作用机制 | 第25-27页 |
| 2.4 上市银行股权结构改革的历程及现状 | 第27-34页 |
| 2.4.1 我国银行业股权结构改革的历程 | 第27-28页 |
| 2.4.2 上市银行股权结构的现状 | 第28-34页 |
| 2.5 银行效率的度量方法 | 第34-40页 |
| 2.5.1 DEA方法及其优缺点 | 第35-36页 |
| 2.5.2 CCR模型和BCC模型 | 第36-38页 |
| 2.5.3 超效率模型 | 第38-40页 |
| 3 银行股权结构与银行效率关系的实证研究 | 第40-58页 |
| 3.1 基于DEA模型的国内上市银行效率的度量与评价 | 第40-45页 |
| 3.1.1 投入产出变量的选择及描述性统计分析 | 第40-43页 |
| 3.1.2 效率测度及结果分析 | 第43-45页 |
| 3.2 上市银行股权结构对效率的影响的实证分析 | 第45-54页 |
| 3.2.1 研究假设的提出 | 第45-47页 |
| 3.2.2 变量选择和模型设计 | 第47-48页 |
| 3.2.3 描述性统计分析 | 第48-49页 |
| 3.2.4 实证结果分析 | 第49-54页 |
| 3.3 稳健性检验 | 第54-58页 |
| 3.3.1 效率测度结果的稳健性检验 | 第54-55页 |
| 3.3.2 回归分析结果的稳健性检验 | 第55-58页 |
| 4 总结与建议 | 第58-62页 |
| 4.1 研究结论及启示 | 第58-59页 |
| 4.1.1 研究结论 | 第58-59页 |
| 4.1.2 相关启示 | 第59页 |
| 4.2 相关建议 | 第59-61页 |
| 4.3 研究不足和进一步研究方向 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 致谢 | 第66页 |