| 内容摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 缩略语表 | 第7-12页 |
| 引言 | 第12-20页 |
| 第一章 融资融券收益权资产证券化概述 | 第20-24页 |
| 第一节 融资融券收益权界定 | 第20-21页 |
| 一、融资融券业务的概念 | 第20页 |
| 二、融资融券收益权概念厘定 | 第20-21页 |
| 三、融资融券收益权的法律性质 | 第21页 |
| 第二节 融资融券收益权作为基础资产的法律特点 | 第21-24页 |
| 一、基础资产的选择理论 | 第21-22页 |
| 二、我国立法对资产证券化基础资产的规定 | 第22-23页 |
| 三、融资融券收益权作为基础资产的法律特点 | 第23-24页 |
| 第二章 融资融券收益权资产证券化风险隔离机制的有关法律问题 | 第24-38页 |
| 第一节 “国君融资1号专项计划”案例分析 | 第24-29页 |
| 一、“国君融资1号专项计划”案例简述 | 第24-26页 |
| 二、“国君融资1号专项计划”法律关系概览 | 第26-28页 |
| 三、“国君融资1号专项计划”的风险隔离机制 | 第28-29页 |
| 第二节 专项计划的有关法律问题 | 第29-32页 |
| 一、专项计划的法律性质 | 第30-31页 |
| 二、我国其他形式SPV的可行性分析 | 第31-32页 |
| 第三节 基础资产主债权的有关法律问题 | 第32-35页 |
| 一、关于债权转让有效性的法律审查 | 第33页 |
| 二、关于债权转让真实性的法律审查 | 第33-34页 |
| 三、关于债权转让何时生效的法律审查 | 第34-35页 |
| 第四节 基础资产担保权的有关法律问题 | 第35-38页 |
| 一、基础资产池担保权的法律性质 | 第35-36页 |
| 二、强制平仓权的法律问题 | 第36-37页 |
| 三、基础资产担保权的有关规则与我国法律的冲突 | 第37-38页 |
| 第三章 融资融券收益权资产证券化监管法律问题 | 第38-45页 |
| 第一节 融资融券收益权资产证券化存在的风险 | 第38-40页 |
| 一、法律风险 | 第38-39页 |
| 二、证券公司内控风险 | 第39-40页 |
| 第二节 我国目前融资融券收益权资产证券化领域的监管体制 | 第40-42页 |
| 一、证监会综合监管 | 第40-41页 |
| 二、自律组织的自律监管 | 第41-42页 |
| 三、交易所的一线监管 | 第42页 |
| 第三节 融资融券收益权资产证券化监管的评析 | 第42-45页 |
| 一、监管部门之间缺乏协调机制 | 第42-43页 |
| 二、监管规则较粗放 | 第43-45页 |
| 第四章 完善国内融资融券收益权资产证券化法律制度的思考 | 第45-50页 |
| 第一节 域外立法参考 | 第45-47页 |
| 一、关于资产证券化的立法体例 | 第45页 |
| 二、关于SPV法律地位的域外立法 | 第45-46页 |
| 三、关于融资融券担保权的域外立法 | 第46-47页 |
| 第二节 完善我国融资融券收益权资产证券化法律制度的立法建议 | 第47-50页 |
| 一、制定专门性的资产证券化法律 | 第47-48页 |
| 二、明确SPV的法律性质 | 第48页 |
| 三、有关融资融券担保权的立法建议 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-55页 |
| 致谢语 | 第55页 |
