| 提要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 序言 | 第8-10页 |
| 1 证券监管的理论意义与应用价值 | 第10-14页 |
| 1.1 证券监管的理论意义 | 第10-11页 |
| 1.2 证券监管制度的应用价值 | 第11-12页 |
| 1.2.1 应对市场失灵 | 第11页 |
| 1.2.2 明确政府监管界限 | 第11-12页 |
| 1.2.3 保护投资者权益 | 第12页 |
| 1.3 我国证券监管面临的考验 | 第12-14页 |
| 1.3.1 以投资者保护为初衷的制度改革 | 第12-13页 |
| 1.3.2 以信息披露为手段的监管目标实现 | 第13-14页 |
| 2 美国注册制下的证券监管模式以及我国当前证券监管体制 | 第14-20页 |
| 2.1 美国证券监管模式 | 第14-17页 |
| 2.1.1 美国监管模式的形成与发展 | 第14-15页 |
| 2.1.2 美国证券监管治理机构 | 第15-17页 |
| 2.2 我国证券市场监管体制 | 第17-20页 |
| 2.2.1 我国证券监管体制的发展 | 第17-18页 |
| 2.2.2 我国证券监管的组织体系 | 第18-20页 |
| 3 美国“注册制”下依赖的信息披露制度是否适应我国市场环境 | 第20-26页 |
| 3.1 信息披露的主要内容 | 第20-22页 |
| 3.2 中美公司股权结构以及对信息披露的影响 | 第22-26页 |
| 3.2.1 中美股权结构不同导致投资者保护模式不同 | 第22-23页 |
| 3.2.2 中美股权结构差异化导致信息披露动力来源不同 | 第23-26页 |
| 4 美国“注册制”的实质内涵 | 第26-31页 |
| 4.1 美国注册制下的“双重监管” | 第26页 |
| 4.2 美国联邦“注册制”的“形式审核” | 第26-27页 |
| 4.3 美国州“蓝天法”的“实质审核” | 第27-29页 |
| 4.4 关于我国“注册制”下证券监管的思考 | 第29-31页 |
| 5 我国注册制下需要“权力型”监管体系 | 第31-40页 |
| 5.1 立法上强化证监会的监管权限 | 第32-35页 |
| 5.1.1 提升证监会的权限和地位 | 第32-34页 |
| 5.1.2 强化证监会的执法权 | 第34-35页 |
| 5.2 部分实质审核权下放到地方政府 | 第35-37页 |
| 5.3 部分实质审核权下放到交易所 | 第37页 |
| 5.4 强化中介机构权限与责任承担 | 第37-40页 |
| 5.4.1 律师事务所等中介机构的监管职能前移 | 第38页 |
| 5.4.2 建立更广泛统一的适当性规则 | 第38-39页 |
| 5.4.3 强化相关主体的责任协调机制 | 第39-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 后记 | 第43页 |
