| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-19页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-15页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16页 |
| 1.4 研究的创新与不足 | 第16-19页 |
| 第2章 反洗钱的含义、特点及最新发展 | 第19-27页 |
| 2.1 反洗钱的含义 | 第19页 |
| 2.2 洗钱的新特点、新形式 | 第19-22页 |
| 2.2.1 洗钱过程隐蔽化 | 第19-20页 |
| 2.2.2 洗钱组织专业化 | 第20页 |
| 2.2.3 洗钱活动的国际化 | 第20-21页 |
| 2.2.4 洗钱手法网络化 | 第21页 |
| 2.2.5 洗钱方式多样性 | 第21-22页 |
| 2.3 国际反洗钱的最新发展 | 第22-27页 |
| 2.3.1 增加大额和可疑交易报告种类和内容 | 第22-23页 |
| 2.3.2 建立“风险为本”反洗钱监管模式 | 第23-24页 |
| 2.3.3 “非现场监管”模式方兴未艾 | 第24页 |
| 2.3.4 大数据反洗钱将成为趋势 | 第24-27页 |
| 第3章 银行业反洗钱经济理论分析 | 第27-35页 |
| 3.1 银行业反洗钱的博弈分析 | 第27-32页 |
| 3.1.1 金融机构与洗钱者之间的博弈关系 | 第27-30页 |
| 3.1.2 金融机构之间的博弈关系分析 | 第30-31页 |
| 3.1.3 金融机构与监管机构之间的博弈关系分析 | 第31-32页 |
| 3.2 银行业反洗钱的成本收益分析 | 第32-33页 |
| 3.2.1 洗钱者的成本收益分析 | 第32-33页 |
| 3.2.2 反洗钱的成本收益分析 | 第33页 |
| 3.3 风险管理理论分析 | 第33-35页 |
| 第4章 大数据时代我国银行业反洗钱现状分析 | 第35-45页 |
| 4.1 我国银行业反洗钱工作进程 | 第35-37页 |
| 4.2 我国银行业反洗钱的主要成果 | 第37-39页 |
| 4.2.1 反洗钱资金监测和调查有效性不断提高 | 第37-38页 |
| 4.2.2 反洗钱国际合作探索稳步发展 | 第38页 |
| 4.2.3 反洗钱协调机制发挥重要作用 | 第38-39页 |
| 4.3 我国银行业反洗钱存在的主要问题 | 第39-45页 |
| 4.3.1 客户识别制度流于形式 | 第39页 |
| 4.3.2 反洗钱激励补偿机制缺失 | 第39-40页 |
| 4.3.3 反洗钱培训机制不健全 | 第40页 |
| 4.3.4 商业机构反洗钱监控体系亟待完善 | 第40-41页 |
| 4.3.5 反洗钱协调机制尚需完善 | 第41页 |
| 4.3.6 惩处机制不严厉，洗钱违法成本较低 | 第41-42页 |
| 4.3.7 组织机制不健全，现代金融高端人才匮乏 | 第42页 |
| 4.3.8 反洗钱的国际合作不足 | 第42-45页 |
| 第5章 发达国家银行业反洗钱的经验与启示 | 第45-57页 |
| 5.1 美、英、日银行业反洗钱的现状 | 第45-50页 |
| 5.1.1 美国银行业反洗钱制度 | 第45-47页 |
| 5.1.2 英国银行业反洗钱 | 第47-49页 |
| 5.1.3 日本银行业反洗钱 | 第49-50页 |
| 5.2 美、英、日银行业反洗钱先进经验 | 第50-54页 |
| 5.2.1 建立完备的反洗钱法规体系 | 第50-53页 |
| 5.2.2 加强反洗钱的国际合作 | 第53-54页 |
| 5.2.3 成立智能化的反洗钱情报监测机构 | 第54页 |
| 5.3 发达国家经验对我国银行业反洗钱的启示 | 第54-57页 |
| 5.3.1 修订完善以《反洗钱法》为核心的反洗钱法律规章 | 第54-55页 |
| 5.3.2 推进反洗钱工作向非金融领域延伸 | 第55-56页 |
| 5.3.3 对银行的监管要从严、从重 | 第56页 |
| 5.3.4 建立涵盖各领域的反洗钱监管组织体系和协调机制 | 第56-57页 |
| 第6章 大数据时代我国银行业反洗钱的对策 | 第57-63页 |
| 6.1 完善客户身份识别制度 | 第57页 |
| 6.2 建立反洗钱激励补偿机制 | 第57-58页 |
| 6.3 健全反洗钱培训机制 | 第58-59页 |
| 6.4 应用大数据技术，健全监控体系 | 第59页 |
| 6.5 完善反洗钱协调机制 | 第59-60页 |
| 6.6 建立失信惩戒机制，大幅增加违法成本 | 第60-61页 |
| 6.7 培养反洗钱复合型高端人才 | 第61页 |
| 6.8 加强反洗钱国际合作与交流 | 第61-63页 |
| 结束语 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 攻读学位期间发表论文 | 第69-71页 |
| 致谢 | 第71页 |