| 中文摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外的研究现状 | 第9-13页 |
| 1.2.1 国外的研究现状 | 第9-11页 |
| 1.2.2 我国国内的研究现状 | 第11-13页 |
| 1.3 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究难点与创新性意见 | 第14页 |
| 1.3.3 研究拟解决的问题 | 第14页 |
| 1.4 研究方法 | 第14-16页 |
| 第二章 金融消费者保护立法的学理概述 | 第16-22页 |
| 2.1 消费者概念的法律界定 | 第16-17页 |
| 2.2 金融消费者的概念界定 | 第17-19页 |
| 2.2.1 境外各国对金融消费者概念的法律界定 | 第17页 |
| 2.2.2 我国学界对金融消费者概念的学术界定 | 第17-19页 |
| 2.3 金融消费者保护立法的经济学基础 | 第19-20页 |
| 2.3.1 信息不对称理论 | 第19页 |
| 2.3.2 有效市场假说理论 | 第19-20页 |
| 2.4 金融消费者保护立法的基本原则 | 第20-22页 |
| 2.4.1 倾斜保护原则 | 第20页 |
| 2.4.2 全面保护原则 | 第20-21页 |
| 2.4.3 适度保护原则 | 第21页 |
| 2.4.4 社会保护原则 | 第21-22页 |
| 第三章 金融消费者在我国证券市场的现状与评析 | 第22-27页 |
| 3.1 金融消费者在我国证券市场的发展现状 | 第22-24页 |
| 3.1.1 从证券投资者到金融消费者 | 第22-23页 |
| 3.1.2 金融消费者保护问题的理论研究已初现端倪 | 第23-24页 |
| 3.2 金融消费者在我国证券市场的立法现状 | 第24-27页 |
| 3.2.1 我国证券法保护金融消费者的立法缺陷 | 第24-25页 |
| 3.2.2 我国证券法保护金融消费者的实践后果 | 第25-27页 |
| 第四章 境外各国金融消费者保护立法与借鉴 | 第27-35页 |
| 4.1 美国金融消费者保护立法与借鉴 | 第27-29页 |
| 4.1.1 美国金融消费者保护立法:从证券立法到金融服务立法 | 第27-28页 |
| 4.1.2 后金融危机时代的美国金融体制改 | 第28-29页 |
| 4.1.3 美国金融消费者保护立法对我国证券法的借鉴 | 第29页 |
| 4.2 英国金融消费者保护立法与立法借鉴 | 第29-32页 |
| 4.2.1 英国保护金融消费者的金融服务立法 | 第29-31页 |
| 4.2.2 后金融危机时代的英国金融体制改革 | 第31页 |
| 4.2.3 英国金融消费者保护立法对我国证券法的借鉴 | 第31-32页 |
| 4.3 日本金融消费者保护立法与立法借鉴 | 第32-35页 |
| 4.3.1 日本金融消费者保护立法:从证券立法向金融服务立法的转型 | 第32-33页 |
| 4.3.2 日本金融消费者保护立法对我国证券法的借鉴 | 第33-35页 |
| 第五章 我国证券法保护金融消费者的立法完善建议 | 第35-44页 |
| 5.1 金融消费者概念的立法完善 | 第35-36页 |
| 5.1.1 确立“金融消费”新立法理念 | 第35页 |
| 5.1.2 再次明确金融消费者概念 | 第35-36页 |
| 5.2 金融消费者保护立法基本原则的立法完善 | 第36页 |
| 5.3 金融消费者市场监管模式的立法完善 | 第36-38页 |
| 5.3.1 明确”风险为本”的市场监管原则 | 第36-37页 |
| 5.3.2 确立新型的功能分业监管 | 第37-38页 |
| 5.4 金融消费者纠纷处理机制的立法完善 | 第38-40页 |
| 5.4.1 完善现行纠纷处理手段 | 第38-39页 |
| 5.4.2 建立有效的金融消费者非诉纠纷处理机制 | 第39-40页 |
| 5.5 金融消费者保护规则的立法完善 | 第40-44页 |
| 5.5.1 完善现行保护机制 | 第40-42页 |
| 5.5.2 建立全面的金融消费者保护规则 | 第42-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 致谢 | 第48-50页 |
| 附件 | 第50页 |
