商业银行非金融企业债务融资工具承销业务风险管理
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 研究的背景与意义 | 第10-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-13页 |
| 1.2 国内外研究文献综述 | 第13-17页 |
| 1.3 研究内容与思路 | 第17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第17页 |
| 1.4 研究方法 | 第17-20页 |
| 第2章 金融风险管理相关理论 | 第20-24页 |
| 2.1 内部控制 | 第20页 |
| 2.2 风险损失估计 | 第20-22页 |
| 2.2.1 潜在损失估计 | 第20-21页 |
| 2.2.2 压力测试 | 第21-22页 |
| 2.3 信用风险缓释及转移 | 第22-24页 |
| 2.3.1 信用风险缓释 | 第22页 |
| 2.3.2 信用风险转移 | 第22-24页 |
| 第3章 债务融资工具与承销业务 | 第24-34页 |
| 3.1 债务融资工具相关概念 | 第24页 |
| 3.2 债务融资工具发展现状 | 第24-29页 |
| 3.2.1 市场发展规模 | 第24-26页 |
| 3.2.2 产品品种体系 | 第26页 |
| 3.2.3 发行主体 | 第26-27页 |
| 3.2.4 投资者 | 第27-28页 |
| 3.2.5 中介机构 | 第28-29页 |
| 3.3 商业银行债务融资工具承销业务 | 第29-34页 |
| 3.3.1 商业银行的角色 | 第29-30页 |
| 3.3.2 承销方式 | 第30-31页 |
| 3.3.3 承销业务流程 | 第31页 |
| 3.3.4 债务融资工具的发行与定价 | 第31-34页 |
| 第4章 商业银行债务融资工具承销业务风险分析 | 第34-50页 |
| 4.1 系统性风险分析 | 第34-38页 |
| 4.1.1 系统性风险产生的原因 | 第34-38页 |
| 4.1.2 系统性风险的表现 | 第38页 |
| 4.2 非系统性风险分析 | 第38-50页 |
| 4.2.1 非系统性风险产生的原因 | 第38-48页 |
| 4.2.2 非系统性风险的表现 | 第48-50页 |
| 第5章 债务融资工具承销风险管理 | 第50-62页 |
| 5.1 系统性风险管理措施 | 第50-53页 |
| 5.1.1 承销业务部门架构 | 第50-51页 |
| 5.1.2 承销业务部门分工 | 第51-53页 |
| 5.2 非系统性风险管理措施 | 第53-62页 |
| 5.2.1 严格目标客户筛选 | 第53-54页 |
| 5.2.2 切实履行尽职调查责任 | 第54-55页 |
| 5.2.3 防范余额包销风险 | 第55页 |
| 5.2.4 强化后续管理 | 第55-57页 |
| 5.2.5 实施信用增进 | 第57-58页 |
| 5.2.6 加强对评级结果的再审核 | 第58-59页 |
| 5.2.7 制定风险应急处置机制 | 第59-60页 |
| 5.2.8 加强人才队伍建设 | 第60-62页 |
| 结论 | 第62-66页 |
| 参考文献 | 第66-70页 |
| 致谢 | 第70页 |
