试论跨市场操纵的规制与监管--以股票、股指期货市场为例
| 中文摘要 | 第10-12页 |
| Abstract | 第12-13页 |
| 绪论 | 第14-20页 |
| 一、选题背景和意义 | 第14-16页 |
| 一、文献综述 | 第16-17页 |
| (一) 国外相关研究评述 | 第16页 |
| (二) 国内相关研究评述 | 第16-17页 |
| 三、研究思路和框架 | 第17-19页 |
| 四、研究方法、创新与不足 | 第19-20页 |
| 第一章 股票、股指期货基本理论与跨市场联动评述 | 第20-29页 |
| 第一节 股票、股指期货基本理论 | 第20-24页 |
| 一、股票的含义、定价机制与套利理论 | 第20-21页 |
| 二、股指期货的含义、功能与定价机制 | 第21-24页 |
| 第二节 股票、股指期货跨市场联动述评 | 第24-26页 |
| 一、期现套利 | 第25页 |
| 二、价格关联 | 第25-26页 |
| 三、信息关联 | 第26页 |
| 第三节 股票、股指期货跨市场风险 | 第26-29页 |
| 一、跨市场风险界定 | 第26-27页 |
| 二、跨市场风险成因 | 第27页 |
| 三、跨市场风险传递 | 第27-29页 |
| 第二章 股票、股指期货市场操纵与跨市场操纵行为 | 第29-49页 |
| 第一节 市场操纵 | 第29-38页 |
| 一、市场操纵概述 | 第29-32页 |
| 二、市场操纵模式分类 | 第32-34页 |
| 三、市场操纵的构成要件 | 第34-36页 |
| 四、市场操纵的例外——几类特殊交易行为 | 第36-38页 |
| 第二节 股票市场操纵 | 第38-40页 |
| 一、股票市场操纵概述 | 第38页 |
| 二、股票市场操纵变迁 | 第38-39页 |
| 三、股票市场操纵模式 | 第39-40页 |
| 第三节 股指期货市场操纵 | 第40-43页 |
| 一、股指期货市场操纵概述 | 第40-41页 |
| 二、股指期货市场操纵与股票市场操纵异同 | 第41-42页 |
| 三、股指期货市场操纵模式 | 第42-43页 |
| 第四节 跨市场操纵 | 第43-49页 |
| 一、跨市场操纵概述 | 第43-45页 |
| 二、跨市场操纵模式 | 第45-49页 |
| 第三章 跨市场操纵的规制与监管 | 第49-68页 |
| 第一节 规制与监管概述 | 第49-53页 |
| 一、何为规制与监管 | 第49页 |
| 二、跨市场操纵规制与监管的必要性 | 第49-50页 |
| 三、跨市场操纵规制与监管的基础理论 | 第50-53页 |
| 第二节 域外相关国家跨市场操纵规制与监管制度 | 第53-58页 |
| 一、美国 | 第53-54页 |
| 二、英国 | 第54-56页 |
| 三、韩国 | 第56-57页 |
| 四、借鉴 | 第57-58页 |
| 第三节 我国跨市场操纵规制与监管现状、不足 | 第58-63页 |
| 一、我国跨市场操纵规制与监管现状 | 第58-60页 |
| 二、我国跨市场操纵规制与监管不足 | 第60-63页 |
| 第四节 跨市场操纵规制与监管的可行路径 | 第63-68页 |
| 一、跨市场操纵行为再审视 | 第63页 |
| 二、完善相关立法 | 第63-64页 |
| 三、健全制度设计 | 第64页 |
| 四、建构监控机制 | 第64-65页 |
| 五、优化监控手段 | 第65-67页 |
| 六、加强跨境合作 | 第67-68页 |
| 结语 | 第68-70页 |
| 参考文献 | 第70-75页 |
| 致谢 | 第75-76页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第76-77页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第77页 |
