| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券非公开发行豁免制度概述 | 第12-19页 |
| 第一节 证券概念及范围界定 | 第12-14页 |
| 第二节 证券非公开发行的概念辨析 | 第14-18页 |
| 一、 证券非公开发行 | 第14-16页 |
| 二、 证券非公开发行与私募 | 第16-18页 |
| 第三节 证券非公开发行豁免制度的定义与结构 | 第18-19页 |
| 一、 证券非公开发行豁免制度的定义 | 第18页 |
| 二、 证券非公开发行豁免制度的结构划分 | 第18-19页 |
| 第二章 证券非公开发行豁免制度的必要性和可行性分析 | 第19-25页 |
| 第一节 证券非公开发行豁免制度存在的必要性分析 | 第19-22页 |
| 一、 构建豁免制度是证券非公开发行机制内容的应有之义 | 第19-20页 |
| 二、 证券非公开发行豁免制度具有天然的制度优势 | 第20页 |
| 三、 豁免制度是对证券非公开发行制度优势的进一步深化 | 第20-21页 |
| 四、 构建豁免制度有利于合理分配法制和监管资源 | 第21-22页 |
| 五、 构建豁免制度有利于解决我国中小企业融资发展难题 | 第22页 |
| 第二节 发展和完善证券非公开发行豁免制度的可行性分析 | 第22-25页 |
| 一、 发达国家的豁免制度演变经验和教训具有全面的借鉴意义 | 第22-23页 |
| 二、 目前我国已经具备构建证券非公开发行豁免制度的经济基础，制度供给需求巨大 | 第23-24页 |
| 三、 我国目前证券非公开发行豁免制度尚未完全建立，制度供给需求旺盛 | 第24-25页 |
| 四、 我国长时间的制度建设已经初步积累了丰富的立法经验 | 第25页 |
| 第三章 证券非公开发行豁免制度在境外的发展实践及变革启示 | 第25-37页 |
| 第一节 美国私募豁免制度的发展实践概况 | 第25-34页 |
| 一、 美国私募豁免制度概述 | 第25-26页 |
| 二、 美国私募豁免制度法律体系 | 第26-29页 |
| 三、 美国注册豁免证券制度的要点分析 | 第29-31页 |
| 四、 美国私募发行豁免交易制度分析 | 第31-33页 |
| 五、 美国私募发行豁免制度中有关信息披露的法律规定 | 第33-34页 |
| 第二节 美国私募豁免制度变革与启示 | 第34-37页 |
| 一、 美国私募豁免制度变革 | 第34-36页 |
| 二、 美国私募豁免制度变革带给我们的启示 | 第36-37页 |
| 第四章 我国证券非公开发行豁免制度的实践和存在的问题 | 第37-44页 |
| 第一节 我国证券非公开发行及其豁免制度的立法现状 | 第37-39页 |
| 一、 我国证券非公开发行制度的立法现状 | 第37-38页 |
| 二、 我国证券非公开发行豁免制度的立法现状 | 第38-39页 |
| 第二节 我国现行证券非公开发行豁免制度的缺陷 | 第39-44页 |
| 一、 证券范围狭窄，豁免证券品种缺失 | 第40页 |
| 二、 我国非公开发行法律规范体系混乱，核准制制约了非公开发行发展 | 第40-41页 |
| 三、 缺乏对发行对象的界定标准 | 第41-43页 |
| 四、 我国缺乏对豁免制度信息披露的法律规制 | 第43-44页 |
| 第五章 我国证券非公开发行豁免法律制度体系之构建 | 第44-54页 |
| 第一节 以《证券法》为核心，建立协调统一的证券法律体系 | 第44-45页 |
| 第二节 进一步拓展《证券法》调整的证券范围，迎合市场需求 | 第45-46页 |
| 第三节 明确界定公开发行与非公开发行范围，构建合理的豁免模式 | 第46-48页 |
| 一、 明确公开发行与非公开发行之界限，提高证券司法与证券监管的效率 | 第46页 |
| 二、 扩展非公开发行证券的豁免范围，构建我国证券非公开发行豁免体系 | 第46-47页 |
| 三、 扩大证券非公开发行事后报备注册制度，构建合理的豁免模式 | 第47-48页 |
| 第四节 系统构建我国豁免制度的安全港标准 | 第48-51页 |
| 一、 优化非公开发行对象资格制度，以实质性标准来修正“简单人数”标准 | 第48-49页 |
| 二、 明确实施非公开发行的主体范围，降低证券非公开发行主体的准入门槛 | 第49-50页 |
| 三、 严格明确非公开发行的对象主体资格，优化豁免制度的核心本质 | 第50-51页 |
| 第五节 构建证券非公开发行豁免制度的信息披露机制 | 第51-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
| 后记 | 第59-62页 |
