证券市场监管法律制度研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、证券市场监管法律制度概述 | 第10-15页 |
| （一） 证券市场监管的基本理论 | 第10-11页 |
| （二） 证券市场监管的意义 | 第11-13页 |
| （三） 证券监管体制模式的比较 | 第13-15页 |
| 1. 集中型监管模式 | 第13页 |
| 2. 自律型监管模式 | 第13-14页 |
| 3. 中间型监管模式 | 第14-15页 |
| 二、政府集中统一监管法律综述 | 第15-24页 |
| （一） 中国证监会的性质界定 | 第16页 |
| （二） 中国证监会的职权与职责分析 | 第16-19页 |
| （三） 中国证监会的监管措施剖析 | 第19-22页 |
| （四） 中国证监会之监管行为的约束机制 | 第22-24页 |
| 三、行业协会自律监管法律综述 | 第24-31页 |
| （一） 自律监管的功能与局限 | 第24-26页 |
| （二） 证券业协会概述 | 第26-27页 |
| （三） 国外证券业协会的发展概况介绍 | 第27-29页 |
| （四） 中国证券业协会的发展概况介绍 | 第29-31页 |
| 四、我国证券监管制度的缺陷及完善 | 第31-39页 |
| （一） 我国证券监管制度的缺陷分析 | 第31-34页 |
| 1. 政府监管权力过于集中 | 第31页 |
| 2. 证券业协会缺乏独立性 | 第31-33页 |
| 3. 证券交易所自律监管未能有效实施 | 第33-34页 |
| （二） 我国证券监管制度的完善构想 | 第34-39页 |
| 1. 转变政府对证券市场的监管理念 | 第34页 |
| 2. 完善中国证监会的法律地位 | 第34-35页 |
| 3. 明确中国证监会的职能定位 | 第35页 |
| 4. 加强自律机构的监管功能 | 第35-36页 |
| 5. 厘清自律监管与政府监管的边界 | 第36-37页 |
| 6. 加强对监管机构的社会监督 | 第37-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
