| 论文摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 1. 绪论 | 第9-14页 |
| ·论文选题背景和意义 | 第9-11页 |
| ·本文的研究思路、研究方法与全文结构 | 第11-14页 |
| 2. 有关理论与文献简述 | 第14-32页 |
| ·以SCP分析为核心的产业组织理论及其在金融业的应用 | 第14-24页 |
| ·制度经济学及有关文献简述 | 第24-30页 |
| ·产业组织规制与竞争理论 | 第30-32页 |
| 3. 中国证券业市场结构、行为和绩效的历史变迁 | 第32-53页 |
| ·中国证券业发展历程简要回顾 | 第32-36页 |
| ·中国证券业的市场结构变迁 | 第36-43页 |
| ·中国证券业的市场行为和绩效 | 第43-49页 |
| ·中国证券业结构与绩效关系的实证检验 | 第49-51页 |
| ·产业组织理论视角下的中国证券业SCP分析 | 第51-53页 |
| 4. 制度影响下的中国证券业市场结构变迁 | 第53-81页 |
| ·证券业的准入、退出规制与市场结构 | 第53-60页 |
| ·分业经营规制背景下证券公司的规范重组与集中度的变化 | 第60-72页 |
| ·证券业的产权制度与市场结构 | 第72-78页 |
| ·市场结构的制度决定与影响机制 | 第78-81页 |
| 5. 制度约束下中国证券公司的市场行为 | 第81-109页 |
| ·业务管制下的证券公司产品竞争和业务创新 | 第81-86页 |
| ·佣金制度变迁与证券公司的价格竞争行为 | 第86-90页 |
| ·证券公司违规行为的制度背景 | 第90-97页 |
| ·公司治理结构:众多缺陷下的证券公司行为异化 | 第97-104页 |
| ·证券公司的市场行为异化与制度约束 | 第104-109页 |
| 6. 制度变迁中中国证券业市场绩效的波动与分化 | 第109-137页 |
| ·中国证券业的投入产出结构与市场绩效特征 | 第109-114页 |
| ·政策影响下中国股市与证券业市场绩效的波动 | 第114-121页 |
| ·中国证券公司的制度性收益 | 第121-131页 |
| ·分类监管、扶优汰劣制度与证券公司绩效的分化 | 第131-134页 |
| ·证券业市场绩效的制度依赖 | 第134-137页 |
| 7. 证券制度与证券业SCP的互动关系分析 | 第137-170页 |
| ·制度影响SCP的机制分析 | 第137-144页 |
| ·证券经营机构行为和绩效影响下政策的出台与制度变迁 | 第144-149页 |
| ·证券制度与SCP的互动:制度的内生性 | 第149-162页 |
| ·强调制度因素的新SCP分析框架 | 第162-170页 |
| 8. 中国证券业的发展与制度创新选择 | 第170-179页 |
| ·证券业发展面临的重大制度缺陷及其解决方向 | 第170-175页 |
| ·加大违规处罚力度，加强制度实施机制:改软约束为硬约束 | 第175-177页 |
| ·证券业市场结构的改善与行为规范的制度创新取向 | 第177-179页 |
| 9. 结论与建议 | 第179-183页 |
| ·论文主要结论 | 第179-181页 |
| ·启示与建议 | 第181-182页 |
| ·论文创新之处和今后深入研究的方向 | 第182-183页 |
| 注释 | 第183-185页 |
| 参考文献 | 第185-192页 |
| 在学期间发表的学术论文及科研成果 | 第192-193页 |
| 致谢 | 第193-194页 |
