| 内容摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-10页 |
| 0 导论 | 第10-26页 |
| ·研究背景与研究意义 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10-12页 |
| ·研究意义 | 第12页 |
| ·证券公司生存危机国内外研究现状 | 第12-21页 |
| ·对危机的概念、形成原因及机理的一般研究 | 第12-14页 |
| ·对特定产业面临生存危机的分析 | 第14-17页 |
| ·对证券业面临生存危机的分析 | 第17-21页 |
| ·前人研究的不足与本文的任务 | 第21页 |
| ·研究对象与研究方法 | 第21-22页 |
| ·研究对象 | 第21-22页 |
| ·研究方法 | 第22页 |
| ·本文的逻辑分析体系与结构安排 | 第22-23页 |
| ·本文的创新及有待进一步研究的问题 | 第23-26页 |
| 1 证券公司生存危机的理论基础 | 第26-35页 |
| ·制度经济学与证券公司生存危机 | 第26-28页 |
| ·制度的定义 | 第26-27页 |
| ·制度变迁的原因及路径 | 第27-28页 |
| ·制度变迁与证券公司生存危机 | 第28页 |
| ·公司理论与证券公司生存危机 | 第28-32页 |
| ·公司治理结构的涵义 | 第28-30页 |
| ·公司治理理论的主要内容 | 第30-32页 |
| ·公司治理与证券公司生存危机 | 第32页 |
| ·企业生命周期危机演变理论 | 第32-35页 |
| ·企业生命周期危机演变的内容 | 第32-33页 |
| ·企业生命周期危机演变与证券公司生存危机 | 第33-35页 |
| 第一篇 中国证券公司面临着严峻的生存危机 | 第35-57页 |
| 2 中国证券公司面临着严峻的生存危机 | 第36-57页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的历史背景 | 第36-43页 |
| ·中国证券公司的起步阶段(1990-1995):危机的根源 | 第37-38页 |
| ·中国证券公司的发展阶段(1996-2001):危机的加重 | 第38-40页 |
| ·中国证券公司的整合阶段(2001-2005.4):危机显现与局部挽救 | 第40-42页 |
| ·股权分置改革阶段(2005.5至今):证券公司发展的机遇 | 第42-43页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的界定、表现及危害 | 第43-57页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的界定 | 第43页 |
| ·中国证券公司生存危机的衡量指标 | 第43-45页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的表现 | 第45-51页 |
| ·中国证券公司生存危机导致严重后果 | 第51-57页 |
| 第二篇 中国证券公司生存危机理论与实证分析 | 第57-138页 |
| 3 中国证券公司面临综合性的生存危机 | 第58-62页 |
| ·解析中国证券公司面临生存危机问题的理论路径 | 第58页 |
| ·中国证券公司生存危机的矩阵分析 | 第58-62页 |
| ·中国证券公司的理想生存状态:区域Ⅰ | 第59-60页 |
| ·中国证券公司的外部环境缺陷:区域Ⅱ | 第60页 |
| ·中国证券公司的自身缺陷:区域Ⅲ | 第60-61页 |
| ·中国证券公司的综合性危机:区域Ⅳ | 第61-62页 |
| 4 中国证券公司面临生存危机的外部原因剖析:对区域Ⅱ的分析 | 第62-81页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的外部原因:制度安排缺陷 | 第62-63页 |
| ·中国证券市场的制度安排缺陷分析 | 第63-81页 |
| ·中国证券市场最重要的制度安排缺陷:上市公司的股权分置问题 | 第63-68页 |
| ·中国证券市场的其他制度安排缺陷 | 第68-77页 |
| ·中国证券市场制度安排缺陷与证券公司生存危机 | 第77-81页 |
| 5 中国证券公司面临生存危机的自身原因剖析:对区域Ⅲ的分析 | 第81-107页 |
| ·中国证券公司面临生存危机的自身原因概述 | 第81页 |
| ·中国证券公司治理结构现存问题 | 第81-88页 |
| ·国有产权主体资格缺失导致中国证券公司产权虚置 | 第82-84页 |
| ·中国证券公司股权结构过度集中 | 第84-85页 |
| ·中国证券公司股权流动性差 | 第85-86页 |
| ·中国证券公司多重代理成本高昂 | 第86-87页 |
| ·中国证券公司内部激励机制错位 | 第87-88页 |
| ·中国证券公司的所有制缺陷 | 第88-107页 |
| ·中国证券公司所有制结构缺陷导致的四个问题 | 第88-94页 |
| ·证券公司所有制缺陷的理论模型:道德风险——委托—代理视角 | 第94-107页 |
| 6 面临生存危机的中国证券公司的行为扭曲:对区域Ⅳ的分析 | 第107-138页 |
| ·中国证券公司的规模与数量扩张行为分析 | 第107-109页 |
| ·面临生存危机的中国证券公司赢利模式分析 | 第109-117页 |
| ·中国证券公司盈利模式单一 | 第109-110页 |
| ·中国证券公司盈利模式缺陷分析 | 第110-115页 |
| ·中国证券公司业务创新能力严重不足导致盈利能力无法改善 | 第115-117页 |
| ·面临生存危机的中国证券公司违规行为分析 | 第117-136页 |
| ·中国证券公司的融资与自营业务违规行为 | 第117-126页 |
| ·中国证券公司的承销 经纪 资产管理业务违规行为 | 第126-136页 |
| ·对面临生存危机的中国证券公司行为方式的理论解释 | 第136-138页 |
| 第三篇 中国证券公司生存危机的化解对策与建议 | 第138-190页 |
| 7 发达国家证券公司的危机和化解及其对中国的启示 | 第139-156页 |
| ·发达国家证券业及其证券公司的危机与危机化解 | 第139-146页 |
| ·美国的证券业及其证券公司的危机与化解对策 | 第139-142页 |
| ·日本的证券业及其证券公司的危机与化解对策 | 第142-145页 |
| ·韩国的证券业及其证券公司的危机与化解对策 | 第145-146页 |
| ·发达国家化解证券公司危机的经验教训及其对中国的启示 | 第146-156页 |
| ·发达国家证券公司危机化解的几点经验 | 第147-151页 |
| ·发达国家化解证券公司危机的经验对中国的启示 | 第151-156页 |
| 8 中国证券公司生存危机化解对策Ⅰ: 政府保护性干预与上市公司股权分置问题的解决 | 第156-171页 |
| ·特殊时期的政府保护性干预措施 | 第156-168页 |
| ·关于风险证券公司处置的争论 | 第157-158页 |
| ·风险证券公司处置方式 | 第158-164页 |
| ·中国风险证券公司处理案例分析 | 第164-168页 |
| ·上市公司股权分置问题的解决 | 第168-171页 |
| ·公司简介 | 第168页 |
| ·股权分置改革方案出台过程 | 第168-170页 |
| ·对案例的评价 | 第170-171页 |
| 9 中国证券公司生存危机化解对策Ⅱ:再造券商主体 | 第171-177页 |
| ·健全和完善中国证券公司的治理结构 | 第171-174页 |
| ·完善治理主体 理顺董事会监事会经理层关系 | 第171-172页 |
| ·改革人事任用机制及激励机制 | 第172-173页 |
| ·完善利益相关者治理机制 | 第173-174页 |
| ·推动证券公司所有制多元化鼓励建立外资民营证券公司 | 第174-177页 |
| 10 中国证券公司生存危机化解对策Ⅲ: 加强政府监管与提高自身风险控制能力 | 第177-190页 |
| ·进一步完善中国证券公司的政府监管 | 第177-182页 |
| ·中国证券公司分类监管基本情况介绍 | 第177-179页 |
| ·中国证券公司分类监管指标设计 | 第179-181页 |
| ·加强证券公司分类监管各环节相互配合 | 第181页 |
| ·利用证券公司分类监管促进证券公司业务创新活动 | 第181-182页 |
| ·强化中国证券公司风险管理水平 | 第182-190页 |
| ·证券公司风险表现形式及成因分析 | 第182-185页 |
| ·完善证券公司风险控制制度 | 第185-190页 |
| 结束语 | 第190-191页 |
| 附录1: 模型2的推导过程 | 第191-194页 |
| 附录2: 中国风险证券公司处理案例汇总 | 第194-210页 |
| 参考文献 | 第210-218页 |
| 中文部分 | 第210-214页 |
| 英文部分 | 第214-218页 |
| 后记 | 第218-219页 |
