| 导论 | 第1-18页 |
| 一、对“自律”的解读 | 第12-14页 |
| 二、对“证券业”的界定 | 第14-16页 |
| 三、自律失落给证券业带来的问题 | 第16-18页 |
| 第一章、证券业自律存在的合理性——经济学和法社会学分析 | 第18-30页 |
| 一、自律存在的合理性——一种经济学分析的视角 | 第18-23页 |
| 二、自律存在的合理性——一种法社会学分析的视角 | 第23-26页 |
| 三、结语 | 第26-30页 |
| 第二章、对世界主要证券业自律管理模式的分析与借鉴 | 第30-41页 |
| 一、美国证券业自律管理模式 | 第30-33页 |
| 二、英国证券业自律管理模式 | 第33-35页 |
| 三、欧陆证券业自律管理模式 | 第35-37页 |
| 四、东亚主要证券业自律管理模式 | 第37-38页 |
| 五、小结 | 第38-41页 |
| 第三章、证券业自律管理机制的设计 | 第41-76页 |
| 一、证券业自律管理机制设计基本界说 | 第41-42页 |
| 二、证券商内控机制 | 第42-46页 |
| （一） 对证券商内控机制的界定 | 第43页 |
| （二） 券商的风险及与内控管理的关系 | 第43-44页 |
| （三） 对券商内控管理基本理路的思考 | 第44-46页 |
| 三、证券交易所自律管理机制 | 第46-73页 |
| （一） 对世界三大证券交易所管理框架的考察 | 第47-53页 |
| （二） 对证券交易所变革的考察及思考 | 第53-61页 |
| （三） 对证券交易所自律管理权力运作的设计 | 第61-73页 |
| 四、证券业协会协调机制 | 第73-76页 |
| 第四章、证券业自律管理的实现 | 第76-85页 |
| 一、对“认同”理论的概述及其与社会组织功能实现的关系 | 第76-79页 |
| 二、证券业自律管理的国家认同——对自律组织的承认 | 第79-80页 |
| 三、证券业自律管理的社会认同——对自律组织的信任 | 第80-83页 |
| 四、证券业自律管理的文化认同——对自律组织的接受 | 第83-85页 |
| 第五章、对中国证券业自律管理现状的解析及反思 | 第85-98页 |
| 一、对中国证券业自律管理现状的考察 | 第85-89页 |
| （一） 政府监管在中国证券业管理体系中的发展历程 | 第85-86页 |
| （二） 自律管理在中国证券业管理中的发展历程 | 第86-89页 |
| 二、对中国证券业自律管理现状的反思 | 第89-95页 |
| （一） 对我国政府主导型证券业管理的反思 | 第90-93页 |
| （二） 对我国证券业自律管理组织的反思 | 第93-95页 |
| 三、小结 | 第95-98页 |
| 主要参考文献 | 第98-102页 |
| 后记 | 第102页 |