| 第一章 引言 | 第1-14页 |
| 一、 选题的背景、目的与意义 | 第7-8页 |
| 二、 内部控制理论述评 | 第8-12页 |
| 三、 论文的主要框架和研究方法 | 第12-14页 |
| 第二章 中国金融企业内部控制实况调查 | 第14-30页 |
| 一、 调查目的与相关调查研究回顾 | 第14-15页 |
| 二、 本次问卷调查特点 | 第15-16页 |
| 三、 调查结果分析 | 第16-27页 |
| 四、 结论与建议 | 第27-30页 |
| 第三章 金融企业内部控制的一般框架 | 第30-45页 |
| 一、 金融企业内部控制的目标 | 第30页 |
| 二、 金融企业内部控制要素 | 第30-41页 |
| 三、 金融企业控制板模型的初步设想 | 第41-45页 |
| 第四章 金融控股集团内部控制的特殊问题 | 第45-57页 |
| 一、 全球金融混业经营的新趋势 | 第45-48页 |
| 二、 作为集团公司的内部控制 | 第48-52页 |
| 三、 内部交易问题 | 第52-54页 |
| 四、 金融控股集团防火墙制度分析 | 第54-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 附录:中国金融企业内部控制问题调查问卷 | 第62-66页 |
| 个人简历 | 第66页 |