| 一、 反思营业部体制 | 第1-12页 |
| （一） 存在基础 | 第7-8页 |
| （二） 形式成熟的营业部构架 | 第8-9页 |
| （三） 低水平竞争 | 第9-10页 |
| （四） 日趋高企的整体风险 | 第10-11页 |
| （五） 十字路口的抉择及“公司本位制” | 第11-12页 |
| 二、 立足“公司本位制”的经纪业务创新 | 第12-22页 |
| （一） 市场呼唤业务创新 | 第12页 |
| （二） 业务创新应用展望 | 第12-22页 |
| 1、 经纪人制度 | 第13-16页 |
| 2、 网上证券交易 | 第16-20页 |
| 3、 平台利用一体化 | 第20-22页 |
| 三、 另类创新：扬弃经纪业务 | 第22-25页 |
| （一） 值得借鉴的国际经验 | 第22-23页 |
| （二） 经营环境和资源禀赋 | 第23-24页 |
| （三） 发展成为特色投资银行具备时机优势 | 第24-25页 |
| 四、 鼓励创新的制度安排 | 第25-28页 |
| （一） 相对垄断、适度竞争及其实现 | 第26页 |
| （二） 主导与限制的偏好 | 第26页 |
| （三） 秘密决策与纠错制度 | 第26-27页 |
| （四） 关于民事救济 | 第27-28页 |
| 五、 结束语 | 第28-29页 |