| 前言 | 第1-8页 |
| 第一章 证券经纪人制度的产生与演变 | 第8-15页 |
| 1．1 经纪行为与经纪人 | 第8-9页 |
| 1．2 证券经纪人和证券经纪人制度 | 第9-15页 |
| 1．2．1 证券经纪人 | 第9-11页 |
| 1．2．2 证券经纪人制度 | 第11-15页 |
| 第二章 证券经纪人制度存在的动因分析 | 第15-24页 |
| 2．1 建立证券经纪人制度有助于降低交易成本 | 第15-18页 |
| 2．2 建立证券经纪人制度有助于提高市场效率 | 第18-22页 |
| 2．2．1 提高市场定价效率 | 第18-20页 |
| 2．2．2 提高市场运行效率 | 第20-22页 |
| 2．3 建立证券经纪人制度有助于降低风险，保护投资者利益 | 第22-24页 |
| 2．3．1 证券经纪人的存在使得证券市场风险降低 | 第22-23页 |
| 2．3．2 证券经纪人内部制度的建设和完善能更好地降低风险 | 第23-24页 |
| 第三章 证券经纪人制度的比较研究 | 第24-35页 |
| 3．1 各国证券经纪人制度的相同点对比分析 | 第24-29页 |
| 3．2 各国证券经纪人制度的差异对比分析 | 第29-35页 |
| 第四章 我国证券经纪人制度的现状与问题 | 第35-42页 |
| 4．1 我国证券经纪人制度的现状分析 | 第35-37页 |
| 4．2 我国证券经纪人制度的缺陷分析 | 第37-39页 |
| 4．3 我国自然人型证券经纪人制度的现状分析 | 第39-42页 |
| 第五章 我国证券经纪人制度设计与模式选择 | 第42-52页 |
| 5．1 我国证券经纪人制度设计的基本框架 | 第42-49页 |
| 5．1．1 证券经纪人的法律地位及归属 | 第43页 |
| 5．1．2 证券经纪人的资格认定与注册管理制度 | 第43-44页 |
| 5．1．3 证券经纪人的分级管理制度 | 第44-45页 |
| 5．1．4 证券经纪人的监管制度 | 第45页 |
| 5．1．5 证券经纪人的行为规范与职业操守准则 | 第45-46页 |
| 5．1．6 证券经纪人的佣金制度 | 第46-47页 |
| 5．1．7 证券经纪人的风险管理制度 | 第47-48页 |
| 5．1．8 证券经纪人的业务素质与道德规范 | 第48-49页 |
| 5．2 我国证券经纪人制度的模式选择 | 第49-52页 |
| 注释 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57页 |