| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第9-19页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第11-15页 |
| 1.3.1 国外研究 | 第11-13页 |
| 1.3.2 国内研究 | 第13-15页 |
| 1.4 研究方法和论文基本框架 | 第15-19页 |
| 1.4.1 方法 | 第15-16页 |
| 1.4.2 论文基本框架 | 第16-19页 |
| 2 相关理论基础 | 第19-29页 |
| 2.1 商业银行操作风险 | 第19-24页 |
| 2.1.1 定义 | 第19-20页 |
| 2.1.2 操作风险的分类 | 第20-21页 |
| 2.1.3 操作风险的特征 | 第21-22页 |
| 2.1.4 操作风险评价方法 | 第22-24页 |
| 2.2 商业银行内部控制 | 第24-26页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制内涵 | 第24-25页 |
| 2.2.2 控制要素构成 | 第25-26页 |
| 2.3 操作风险与内部控制之间的关系 | 第26-29页 |
| 2.3.1 银行操作风险管理的基础是内部控制 | 第26页 |
| 2.3.2 控制目标趋同性 | 第26-27页 |
| 2.3.3 内控的加强有助于提升操作风险管理的效率 | 第27-29页 |
| 3 CQ商业银行操作风险及内控现状分析 | 第29-37页 |
| 3.1CQ商业银行简介 | 第29页 |
| 3.2 CQ商业银行操作风险现状分析 | 第29-32页 |
| 3.2.1 CQ商业银行操作风险统计分析 | 第29-31页 |
| 3.2.2 CQ商业银行操作风险因素分析 | 第31-32页 |
| 3.3 CQ商业银行内部控制现状分析 | 第32-37页 |
| 3.3.1 内控现状 | 第32-34页 |
| 3.3.2 CQ商业银行内控存在问题 | 第34-37页 |
| 4 CQ商业银行操作风险评价 | 第37-47页 |
| 4.1 评价基本流程设计 | 第37-38页 |
| 4.2 操作风险评价指标构建 | 第38-41页 |
| 4.2.1 构建原则 | 第38页 |
| 4.2.2 指标设定 | 第38-41页 |
| 4.3 操作风险评价实证研究 | 第41-47页 |
| 4.3.1 CQ商业银行YJP支行操作风险基本情况 | 第41页 |
| 4.3.2 CQ商业银行YJP支行操作风险指标权重确定 | 第41-43页 |
| 4.3.3 CQ商业银行YJP支行操作风险模糊综合评价 | 第43-47页 |
| 5 基于内控视角的CQ商业银行操作风险管理对策与措施 | 第47-55页 |
| 5.1 完善内控环境，打造风险文化 | 第47-48页 |
| 5.1.1 强化培养员工风险道德观 | 第47-48页 |
| 5.1.2 提升全员操作风险意识 | 第48页 |
| 5.1.3 业务发展要与内控相互协调管理 | 第48页 |
| 5.2 从内控角度完善操作风险管理组织架构 | 第48-49页 |
| 5.3 强调操作风险管理中内部控制层级责任的明确 | 第49页 |
| 5.4 打造职能完善的操作风险管理内控系统 | 第49-51页 |
| 5.4.1 在风险识别与评估系统上进一步完善 | 第50页 |
| 5.4.2 进一步完善内控决策 | 第50页 |
| 5.4.3 加强内控执行力 | 第50-51页 |
| 5.4.4 加强操作风险管理部门与业务部门之间的有机协调 | 第51页 |
| 5.5 加强与外部监管联系 | 第51-52页 |
| 5.6 提高内控信息技术 | 第52-53页 |
| 5.6.1 构建完善的数据库支撑 | 第52页 |
| 5.6.2 不断引入新的信息技术 | 第52页 |
| 5.6.3 信息系统建设中强化实用性和安全性 | 第52-53页 |
| 5.7 强化内控自我评价与反馈 | 第53-55页 |
| 6 结论与展望 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第61页 |
