| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-14页 |
| 一、 研究背景 | 第8-10页 |
| （一） PE 二级市场在国外已成为 PE 退出的重要平台 | 第8-9页 |
| （二） 我国 PE 实现退出面临方式单一的困境 | 第9-10页 |
| （三） PE 二级市场成为投资者转让 PE 基金份额的重要场所 | 第10页 |
| 二、 文献综述 | 第10-12页 |
| （一） 国内研究现状 | 第10-11页 |
| （二） 国外研究现状 | 第11页 |
| （三） 国内外研究的评价 | 第11-12页 |
| 三、 研究目的 | 第12页 |
| 四、 研究方法 | 第12-13页 |
| （一） 规范研究法 | 第12页 |
| （二） 比较研究法 | 第12-13页 |
| （三） 文献研究法 | 第13页 |
| 五、 创新与不足 | 第13-14页 |
| （一） 创新 | 第13页 |
| （二） 不足 | 第13-14页 |
| 第一章 PE 二级市场基本概述 | 第14-20页 |
| 第一节 PE 二级市场相关概念 | 第14-16页 |
| 一、 PE 的概念 | 第14页 |
| 二、 PE 的主要组织形式 | 第14-16页 |
| 三、PE 二级市场概念 | 第16页 |
| （一） 二级市场的概念 | 第16页 |
| （二） PE 二级市场的概念 | 第16页 |
| 第二节 中外 PE 二级市场历史沿革 | 第16-20页 |
| 一、 外国 PE 二级市场发展历史 | 第16-18页 |
| 二、 我国 PE 二级市场发展现状 | 第18-20页 |
| 第二章 PE 二级市场的法律关系 | 第20-30页 |
| 第一节 交易的法律主体 | 第20-23页 |
| 一、 转让方 | 第20-22页 |
| 二、 受让方 | 第22-23页 |
| 第二节 其他参与者 | 第23-25页 |
| 一、 中介服务机构 | 第23-24页 |
| 二、 基金管理人 | 第24-25页 |
| 第三节 交易客体 | 第25-28页 |
| 一、 PE 基金份额 | 第25-26页 |
| （一） LP 持有的基金份额 | 第25-26页 |
| （二） GP 持有的基金份额 | 第26页 |
| 二、 投资组合权益 | 第26-27页 |
| 三、 混合交易 | 第27-28页 |
| 第四节 交易方式 | 第28-30页 |
| 第三章 PE 二级市场法律制度构建中存在的问题 | 第30-40页 |
| 第一节 交易主体的适格问题 | 第30-33页 |
| 一、 投资者主体资格的限定 | 第30-32页 |
| （一） 国内投资者 | 第30-31页 |
| （二） 境外投资者 | 第31-32页 |
| （三） 人数问题 | 第32页 |
| 二、 PE 二级市场基金法律界定 | 第32-33页 |
| 第二节 交易行为的法律限度 | 第33-35页 |
| 一、 转让行为的限制 | 第33-34页 |
| 二、 拖带权与关键人重要条款 | 第34-35页 |
| 三、 交易场所的要求 | 第35页 |
| 第三节 交易信息披露的法律规制 | 第35-37页 |
| 一、 二级市场信息披露的主体 | 第36-37页 |
| 二、 披露的范围 | 第37页 |
| 三、 信息披露的法律责任 | 第37页 |
| 第四节 价值评估的规范依据 | 第37-40页 |
| 第四章 构建我国 PE 二级交易市场法律制度的路径 | 第40-50页 |
| 第一节 搭建规范的 PE 市场平台 | 第40-44页 |
| 一、 设立交易平台的必要性 | 第40-41页 |
| 二、 在区域性股权交易市场建立专业平台 | 第41-43页 |
| 三、 规范交易平台 | 第43-44页 |
| 第二节 建立二级市场主体准入制度 | 第44-46页 |
| 一、 设立主体资格标准 | 第44-45页 |
| 二、 适度放宽金融机构投资者限制 | 第45-46页 |
| 第三节 健全二级市场交易的法律机制 | 第46-48页 |
| 一、 构建信息披露规则和保护机制 | 第46-47页 |
| 二、 规范价值评估机制 | 第47页 |
| 三、 完善基金管理人信义义务 | 第47-48页 |
| 第四节 完善监管法律体系 | 第48-50页 |
| 一、 建立健全系统的私募股权市场监管法规体系 | 第48页 |
| 二、 建立政府为主自律为辅的监管模式 | 第48-49页 |
| 三、 明确监管内容 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 个人简介 | 第55页 |
