| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第一章 导论 | 第8-14页 |
| 第一节 研究的背景、意义与目的 | 第8页 |
| 第二节 论文结构框架 | 第8-9页 |
| 第三节 文献综述 | 第9-13页 |
| 一、关于证券经纪人制度的研究 | 第10-11页 |
| 二、关于我国证券经纪人制度缺陷与问题的研究 | 第11-12页 |
| 三、关于完善我国证券经纪人制度的研究 | 第12-13页 |
| 第四节 创新与不足以及研究方法 | 第13-14页 |
| 第二章 证券经纪人制度的产生及发展 | 第14-21页 |
| 第一节 证券经纪人制度相关概念 | 第14-16页 |
| 一、证券经纪人制度的含义 | 第14页 |
| 二、证券经纪人制度的层次 | 第14-15页 |
| 三、证券经纪人制度的功能 | 第15-16页 |
| 第二节 证券经纪人制度的发展 | 第16-21页 |
| 一、证券经纪与证券经纪人 | 第16-17页 |
| 二、西方证券经纪人制度演变 | 第17-19页 |
| 三、我国证券经纪人制度的产生及发展 | 第19-21页 |
| 第三章 证券经纪人制度的理论分析 | 第21-39页 |
| 第一节 证券经纪人制度的结构及效率 | 第21-24页 |
| 一、证券经纪人制度的结构 | 第21-22页 |
| 二、证券经纪人制度的效率 | 第22-24页 |
| 第二节 证券经纪人制度的交易费用分析 | 第24-27页 |
| 一、交易费用理论 | 第24-25页 |
| 二、交易费用理论在构建证券经纪人制度中的应用 | 第25-27页 |
| 第三节 证券经纪人制度的委托代理关系分析 | 第27-36页 |
| 一、委托代理问题 | 第27-31页 |
| 二、道德风险激励契约设计的模型 | 第31-36页 |
| 第四节 证券经纪人制度中的有效市场理论分析 | 第36-39页 |
| 一、有效市场理论 | 第36-37页 |
| 二、有效市场理论在构建证券经纪人制度中的应用 | 第37-39页 |
| 第四章 外国证券经纪人制度的比较研究 | 第39-53页 |
| 第一节 具有代表性的外国证券经纪人制度 | 第39-44页 |
| 一、美国证券经纪人制度 | 第39-42页 |
| 二、新加坡证券经纪人制度 | 第42-44页 |
| 第二节 外国证券经纪人制度的共同点分析 | 第44-48页 |
| 一、严格的立法管制 | 第44-45页 |
| 二、严格的市场准入 | 第45-46页 |
| 三、严密的行为规则制定 | 第46页 |
| 四、采取风险防范措施 | 第46-48页 |
| 第三节 证券经纪人制度的差异性对比分析 | 第48-53页 |
| 一、证券经纪人的类型 | 第48-49页 |
| 二、证券经纪人的资格管理 | 第49-50页 |
| 三、证券经纪人对于客户账户的代理权限 | 第50页 |
| 四、证券经纪人佣金制度 | 第50-51页 |
| 五、自然人经纪人的地位及归属关系 | 第51-53页 |
| 第五章 我国证券经纪人制度存在的问题 | 第53-58页 |
| 第一节 国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束 | 第53-56页 |
| 一、我国有关证券经纪人现行法律制度缺乏系统化 | 第53-54页 |
| 二、信息披露机制缺失 | 第54-56页 |
| 第二节 证券公司关于证券经纪人的管理规定 | 第56-58页 |
| 一、我国证券经纪人管理体系缺乏系统性、规范性，经纪人素质参差不齐 | 第56页 |
| 二、缺乏科学的激励与约束机制 | 第56-57页 |
| 三、缺少规范有效的培训体系 | 第57页 |
| 四、证券营销环节未能与研发、服务紧密结合 | 第57-58页 |
| 第六章 完善我国证券经纪人制度的思考 | 第58-66页 |
| 第一节 完善国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束 | 第58-61页 |
| 一、建立有效完善的证券经纪人法律体系 | 第58-59页 |
| 二、健全证券市场中的信息披露体系 | 第59-61页 |
| 第二节 完善证券公司关于证券经纪人的管理规定 | 第61-66页 |
| 一、建立有效的激励机制 | 第61-62页 |
| 二、建立经纪人培训系统 | 第62-64页 |
| 三、加大科研投入，提供充分的后台服务支撑 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 本人在学期间发表的研究成果 | 第69页 |