海利股份投资内部控制研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 插图索引 | 第9-10页 |
| 附表索引 | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第11-12页 |
| ·选题背景 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-15页 |
| ·国外文献综述 | 第12-13页 |
| ·国内文献综述 | 第13-15页 |
| ·国内外研究述评 | 第15页 |
| ·研究内容与方法 | 第15-17页 |
| 第2章 相关理论基础 | 第17-27页 |
| ·内部控制理论的相关概念 | 第17-20页 |
| ·内部控制的性质及目标 | 第17-18页 |
| ·内部控制的构成要素 | 第18-19页 |
| ·内部控制制度建立的原则 | 第19-20页 |
| ·投资内部控制的理论 | 第20-27页 |
| ·投资内部控制制度的特点 | 第20-21页 |
| ·投资控制组织机构 | 第21-22页 |
| ·投资管理控制制度 | 第22-24页 |
| ·投资内部控制程序 | 第24-27页 |
| 第3章 HL 股份投资内部控制的分析 | 第27-40页 |
| ·公司历史情况 | 第27-29页 |
| ·HL 股份的发展历史 | 第27-29页 |
| ·HL 股份投资历史概况 | 第29页 |
| ·HL 股份投资内部控制的现状 | 第29-35页 |
| ·HL 股份组织结构及人员构成 | 第29-31页 |
| ·公司主要经济指标和财务状况 | 第31-32页 |
| ·HL 股份相关的风险情况 | 第32-33页 |
| ·HL 股份投资内部控制业务流程 | 第33-35页 |
| ·HL 股份投资内部控制存在的缺陷 | 第35-40页 |
| ·HL 股份投资内部控制环境分析 | 第35-36页 |
| ·HL 股份投资内部控制风险分析 | 第36页 |
| ·HL 股份投资内部控制业务流程分析 | 第36-40页 |
| 第4章 HL 股份投资内部控制的改进建议 | 第40-53页 |
| ·投资控制内部环境的改进 | 第40-43页 |
| ·完善董事会与经理层的治理机制 | 第40-41页 |
| ·完善组织机构和权责划分 | 第41-42页 |
| ·建立激励约束机制 | 第42-43页 |
| ·强化投资风险管理与控制 | 第43-46页 |
| ·强化风险控制过程 | 第43-45页 |
| ·完善风险管理制度 | 第45-46页 |
| ·投资内部控制业务流程改进 | 第46-50页 |
| ·加强对投资项目立项的管理 | 第46-47页 |
| ·加强对投资项目决策的管理 | 第47-48页 |
| ·规范投资实施过程 | 第48-50页 |
| ·加强信息传递与沟通 | 第50页 |
| ·改善内部监督 | 第50-53页 |
| ·加强内部审计 | 第51-52页 |
| ·完善评价机制 | 第52-53页 |
| 结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
