信息隔离墙制度研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 信息隔离墙制度概述 | 第11-19页 |
| 第一节 信息隔离墙概念的界定 | 第11-12页 |
| 一、信息隔离墙的界定 | 第11页 |
| 二、信息隔离墙与相关概念的辨析 | 第11-12页 |
| 第二节 信息隔离墙制度的发展与变迁 | 第12-19页 |
| 一、产生 | 第13-14页 |
| 二、完善 | 第14-16页 |
| 三、革新 | 第16-18页 |
| 四、小结 | 第18-19页 |
| 第二章 信息隔离墙制度的内容 | 第19-29页 |
| 第一节 跨部门交流的控制 | 第19-21页 |
| 一、人员隔离 | 第20页 |
| 二、业务隔离 | 第20页 |
| 三、物理空间隔离 | 第20-21页 |
| 四、信息系统隔离 | 第21页 |
| 第二节 跨墙管理制度 | 第21-23页 |
| 一、界定员工在隔离墙中的位置 | 第22页 |
| 二、跨墙审批制度 | 第22页 |
| 三、跨墙后的限制措施 | 第22-23页 |
| 四、回墙审批 | 第23页 |
| 第三节 交易限制 | 第23-26页 |
| 一、限制清单(restricted list) | 第24页 |
| 二、观察清单(watch list) | 第24-25页 |
| 三、交易的监测与限制 | 第25-26页 |
| 第四节 雇员培训 | 第26-27页 |
| 一、政策文件的发放与更新 | 第26页 |
| 二、员工迎新阶段的培训 | 第26-27页 |
| 三、常规性的培训 | 第27页 |
| 第五节 书面记录 | 第27页 |
| 第六节 合规部门的职责 | 第27-29页 |
| 第三章 信息隔离墙制度的理论基础 | 第29-45页 |
| 第一节 内幕交易规制理论 | 第30-37页 |
| 一、美国法上内幕交易规则的演进与中国墙制度 | 第30-36页 |
| 二、英国法上的内幕交易规则 | 第36-37页 |
| 第二节 利益冲突理论 | 第37-45页 |
| 一、利益冲突的界定 | 第37-39页 |
| 二、利益冲突规则的演变 | 第39-42页 |
| 三、英国法上的信息隔离墙制度 | 第42-45页 |
| 第四章 信息隔离墙的效用及其评价 | 第45-55页 |
| 第一节 信息隔离墙的实效 | 第45-47页 |
| 第二节 信息隔离墙的抗辩作用 | 第47-55页 |
| 一、违信责任 | 第47-48页 |
| 二、内幕交易责任 | 第48-53页 |
| 三、关于我国信息隔离墙制度抗辩作用的探讨 | 第53-55页 |
| 结语 | 第55-58页 |
| 参考文献 | 第58-63页 |
| 附:攻读学位期间发表的学术论文 | 第63-64页 |
