| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 公司债券持有人基本理论问题 | 第13-19页 |
| 第一节 公司债券持有人的权利 | 第13-15页 |
| 一、请求清偿债券本息的权利 | 第13页 |
| 二、请求支付债券利息的权利 | 第13页 |
| 三、知情权 | 第13-14页 |
| 四、诉权 | 第14页 |
| 五、流通权 | 第14-15页 |
| 第二节 公司债券持有人的弱势性分析 | 第15-17页 |
| 一、从公司有限责任制度的角度 | 第15-16页 |
| 二、从不完全契约的角度 | 第16-17页 |
| 第三节 公司债券持有人的法律地位 | 第17-19页 |
| 第二章 公司债券持有人的利益保障机制 | 第19-34页 |
| 第一节 债券契约的基础保护 | 第19-24页 |
| 一、担保条款 | 第20页 |
| 二、财务保障性条款 | 第20-21页 |
| 三、专项偿债账户条款 | 第21-22页 |
| 四、回售条款及附加恶性回售条款 | 第22页 |
| 五、反稀薄条款 | 第22-24页 |
| 第二节 公司债券持有人的整体利益保护机制 | 第24-30页 |
| 一、公司债券持有人会议制度 | 第25-27页 |
| 二、公司债券信托制度 | 第27-29页 |
| 三、公司债券持有人代表制度 | 第29-30页 |
| 第三节 完善的债券信息披露制度 | 第30-32页 |
| 一、债券发行的信息披露制度 | 第30-31页 |
| 二、持续性信息披露制度 | 第31-32页 |
| 第四节 健全的债券信用评级制度 | 第32-34页 |
| 第三章 公司变动中的债券持有人利益保护 | 第34-39页 |
| 第一节 公司变动使债券持有人利益受损的表现形式 | 第34-36页 |
| 一、债券发行人与资本较弱的公司合并或转让实质资产使其自身偿债能力发生恶化 | 第34-35页 |
| 二、杠杆收购使目标公司债券持有人遭受财产损失 | 第35-36页 |
| 三、公司变动使可转换债券持有人的转换权被“稀释” | 第36页 |
| 第二节 几种典型的公司变动与债券持有人利益的保护 | 第36-39页 |
| 一、发行公司出售资产与债券持有人利益的保护 | 第36-37页 |
| 二、发行公司发生合并或分立与债券持有人利益的保护 | 第37-38页 |
| 三、发行公司解散与债券持有人利益的保护 | 第38-39页 |
| 第四章 我国关于公司债券持有人利益保护的立法现状及其完善 | 第39-46页 |
| 第一节 我国债券持有人整体保护机制的相关规定及立法改进 | 第39-42页 |
| 一、我国债券持有人整体保护机制的相关规定 | 第39-40页 |
| 二、我国债券持有人整体保护机制的立法改进 | 第40-42页 |
| 第二节 我国公司债券信息披露的相关规定及立法改进 | 第42-43页 |
| 一、我国公司债券信息披露的相关规定 | 第42页 |
| 二、我国公司债券信息披露的立法改进 | 第42-43页 |
| 第三节 我国公司债券信用评级的相关规定及立法改进 | 第43-46页 |
| 一、我国公司债券信用评级的相关规定 | 第43-44页 |
| 二、我国公司债券信用评级的立法改进 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
