| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-16页 |
| ·课题来源及研究目的和意义 | 第11-12页 |
| ·课题来源 | 第11-12页 |
| ·研究的目的和意义 | 第12页 |
| ·国内外在该方向的研究现状 | 第12-14页 |
| ·国外研究现状 | 第12-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-14页 |
| ·主要研究内容、研究方法和创新之处 | 第14-16页 |
| ·主要研究内容 | 第14页 |
| ·研究方法 | 第14页 |
| ·创新之处 | 第14-16页 |
| 第2章 证券监管的若干基础理论 | 第16-28页 |
| ·几个基本概念 | 第16-17页 |
| ·证券与证券市场 | 第16页 |
| ·证券市场法律监管 | 第16-17页 |
| ·证券监管的必要性分析 | 第17-23页 |
| ·市场缺陷分析 | 第17-19页 |
| ·证券市场缺陷分析 | 第19-23页 |
| ·证券监管的目标与原则 | 第23-26页 |
| ·证券监管的目标 | 第23页 |
| ·证券监管的基本原则 | 第23-26页 |
| ·证券监管的模式 | 第26-27页 |
| ·集中型监管模式 | 第26页 |
| ·自律型监管模式 | 第26-27页 |
| ·折中型监管模式 | 第27页 |
| ·本章小结 | 第27-28页 |
| 第3章 西方主要发达国家与我国证券市场监管现状比较分析 | 第28-42页 |
| ·西方主要发达国家证券监管法律制度概述 | 第28-32页 |
| ·美国 | 第28-30页 |
| ·英国 | 第30-31页 |
| ·德国 | 第31-32页 |
| ·西方主要发达国家证券市场监管法律制度对我国的启示 | 第32-34页 |
| ·我国证券市场监管法律制度现状分析 | 第34-41页 |
| ·我国证券市场监管法律体制的演进 | 第34-36页 |
| ·我国证券市场监管法律制度的缺陷与不足 | 第36-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 第4章 金融全球化趋势下的证券市场与我国证券业对WTO的承诺 | 第42-55页 |
| ·金融全球化与证券市场的国际化 | 第42-43页 |
| ·金融全球化(Financial Globalization) | 第42页 |
| ·证券市场的国际化 | 第42-43页 |
| ·证券市场国际化趋势的特征 | 第43-45页 |
| ·证券市场国际化所带来的影响 | 第45-51页 |
| ·证券市场国际化所带来的积极影响 | 第46-48页 |
| ·证券市场国际化所带来的消极影响 | 第48-51页 |
| ·我国证券业对WTO的承诺与后WTO阶段证券市场的新变化 | 第51-53页 |
| ·我国证券业对WTO承诺的主要内容 | 第51-52页 |
| ·后WTO阶段我国证券市场的新变化 | 第52-53页 |
| ·本章小结 | 第53-55页 |
| 第5章 我国证券市场监管法律制度的完善 | 第55-67页 |
| ·转变监管理念 | 第55-57页 |
| ·树立最大限度的保护投资者合法权益的理念 | 第55-56页 |
| ·树立适度监管、鼓励创新的监管理念 | 第56-57页 |
| ·完善证券市场监管体制，明确划分监管机构的监管权限 | 第57-59页 |
| ·完善自律组织机制建设，发挥自律组织监管职能，强化市场主体的约束机制 | 第57-58页 |
| ·加强证券监管部门的执法力度 | 第58-59页 |
| ·在赋予证券监管部门权力的同时，强化对证券监管部门的监管 | 第59页 |
| ·加强证券法律体系建设，健全监管法律法规 | 第59-62页 |
| ·完善与证券法配套相关法律法规 | 第59-60页 |
| ·适应证券市场发展的要求，增强证券监管法律制度的科学性和可操作性 | 第60-61页 |
| ·适应证券网络化发展趋势，及时制定相关证券监管法律法规 | 第61页 |
| ·完善证券监管法律制度的实施机制 | 第61-62页 |
| ·针对金融混业经营的特点，加强对金融业的综合监管 | 第62-65页 |
| ·我国在金融混业经营监管中存在的问题 | 第63-65页 |
| ·有效加强对金融混业经营的监管 | 第65页 |
| ·适应证券市场国际化的需要，加强监管的国际合作 | 第65-66页 |
| ·本章小结 | 第66-67页 |
| 结论 | 第67-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果 | 第72-73页 |
| 致谢 | 第73页 |
