| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 研究对象 | 第10-13页 |
| 一、和中介机构有关的概念 | 第10-11页 |
| (一)次要行为人(secondary actor,secondary participant) | 第10页 |
| (二)金融中介机构(financial intermediary) | 第10-11页 |
| (三)"中介机构"含义的特定化 | 第11页 |
| 二、证券交易 | 第11页 |
| 三、民事责任 | 第11-13页 |
| (一)民事责任和行政责任、刑事责任 | 第11-12页 |
| (二)普通法上的责任和衡平法上的责任 | 第12页 |
| (三)主要民事责任和次要民事责任 | 第12-13页 |
| 第二章 证券欺诈理论 | 第13-26页 |
| 一、美国的证券法律体系 | 第13-14页 |
| (一)联邦法律系统 | 第13页 |
| (二)各州的法律体系 | 第13-14页 |
| 二、联邦法律体系下的各种证券欺诈责任及比较 | 第14-16页 |
| (一)1933年证券法第11条项下的虚假陈述 | 第14页 |
| (二)1933年证券法第12(a)(1)条项下的证券欺诈 | 第14页 |
| (三)1933年证券法第12(a)(2)条项下的虚假陈述 | 第14-15页 |
| (四)1934年证券法第9(e)条项下的证券欺诈 | 第15页 |
| (五)1934年证券法第18(a)条项下的虚假陈述 | 第15页 |
| (六)1934年证券法第10(b)条项下的证券欺诈 | 第15-16页 |
| 三、证券欺诈制度 | 第16-26页 |
| (一)基本法律渊源 | 第16页 |
| (二)证券欺诈行为的分类 | 第16-17页 |
| (三)理论基础和构成要件 | 第17-26页 |
| 第三章 中介机构作为帮助教唆行为人的民事责任 | 第26-32页 |
| 一、构成要件 | 第26页 |
| 二、中介机构作为帮助教唆行为人民事责任的具体分析 | 第26-32页 |
| (一)先中央银行案时期 | 第26-29页 |
| (二)中央银行案 | 第29-32页 |
| 第四章 中介机构作为欺诈行为人的民事责任 | 第32-45页 |
| 一、虚假陈述责任(untrue statement or omission liability) | 第32-40页 |
| (一)"黑白分明测试"标准(bright-line test) | 第32-34页 |
| (二)"实质性参与"标准(substantial participation test). | 第34-36页 |
| (三)"制作人"标准(creator test) | 第36-39页 |
| (四)小结 | 第39-40页 |
| 二、欺诈性安排责任(scheme liability) | 第40-45页 |
| (一)2006年辛普森案 | 第40-43页 |
| (二)小结 | 第43-45页 |
| 结论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
