| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 客户交易结算资金的法律内涵 | 第12-18页 |
| 一、客户交易结算资金的法律内涵 | 第12-13页 |
| （一） 客户交易结算资金的内涵 | 第12-13页 |
| （二） 客户交易结算资金的功能 | 第13页 |
| 二、客户交易结算资金与相近概念的辨析 | 第13-18页 |
| （一） 客户交易结算资金与保证金的联系 | 第13-15页 |
| （二） 客户交易结算资金与结算备付金的联系 | 第15页 |
| （三） 客户交易结算资金与银行存款的联系 | 第15-16页 |
| （四） 客户交易结算资金与“现金帐户”的联系 | 第16-18页 |
| 第二章 客户交易结算资金的法律归属 | 第18-34页 |
| 一、客户交易结算资金的外部法律关系 | 第19-27页 |
| （一） 两大法系的客户交易结算资金的外部法律关系性质的辨研 | 第19-21页 |
| （二） 对代理、居间与行纪学说的具体评析 | 第21-24页 |
| （三） 外部法律关系适用行纪的可行性与必要性解读 | 第24-27页 |
| 二、客户交易结算资金的存管法律关系 | 第27-32页 |
| （一） 保管契约的具体评析 | 第27-29页 |
| （二） 存款契约的具体评析 | 第29-31页 |
| （三） 信托契约的具体评析 | 第31-32页 |
| 三、客户交易结算资金的所有权 | 第32-34页 |
| （一） 客户交易结算资金的归属的实然性分析 | 第32-33页 |
| （二） 客户交易结算资金的归属的应然性分析 | 第33-34页 |
| 第三章 客户交易结算资金的法律风险 | 第34-42页 |
| 一、客户交易结算资金的风险内容 | 第34页 |
| 二、客户交易结算资金的存管风险 | 第34-41页 |
| （一） 挪用客户交易结算资金的方式 | 第35-38页 |
| （二） 挪用客户交易结算资金的动因 | 第38-39页 |
| （三） 挪用客户交易结算资金行为的性质 | 第39-41页 |
| 三、客户交易结算资金的破产风险 | 第41-42页 |
| 第四章 客户资金存管风险的法律防范 | 第42-54页 |
| 一、大陆法系国家和地区存管模式的比较分析 | 第42-48页 |
| （一） 客户交易结算资金的存管主体 | 第42-46页 |
| （二） 客户交易结算资金的存管帐户 | 第46-48页 |
| 二、客户交易结算资金银行信托化存管的法律空间 | 第48-49页 |
| （一） 客户交易结算资金银行信托化存管的可行性分析 | 第48页 |
| （二） 客户交易结算资金银行信托化存管的必然性分析 | 第48-49页 |
| 三、我国现行的客户交易结算资金的存管法律问题 | 第49-52页 |
| （一） 我国的客户交易结算资金的存管模式的发展 | 第49-50页 |
| （二） 信托化存管下存管银行的法律地位 | 第50-51页 |
| （三） 信托化存管下存管银行的管理责任和义务 | 第51-52页 |
| 四、客户交易结算资金的结算法律问题 | 第52-54页 |
| （一） 境外的资金结算经验 | 第52-53页 |
| （二） 我国的客户交易结算资金的结算问题 | 第53-54页 |
| 第五章 破产清算时客户交易结算资金的分配与弥补 | 第54-67页 |
| 一、证券公司退出时客户交易结算资金分配所面临的问题 | 第54-58页 |
| （一） 证券公司的退出方式 | 第54-57页 |
| （二） 证券公司退出机制中面临的问题 | 第57-58页 |
| 二、破产清算中客户交易结算资金的分配 | 第58-63页 |
| （一） 破产清算中客户资金分配的实然性分析 | 第58-61页 |
| （二） 破产清算中客户资金分配的应然性分析 | 第61-63页 |
| 三、证券投资者保护基金对客户损失的补偿 | 第63-67页 |
| （一） 建立投资者保护基金制度的背景 | 第63-64页 |
| （二） 建立证券投资者保护基金制度需要注意的问题 | 第64-67页 |
| 结论 | 第67-68页 |
| 参考文献 | 第68-73页 |
| 后记 | 第73页 |
