| 序言 | 第1-24页 |
| 第一章 中国公司境外上市概述 | 第24-38页 |
| 第一节 境外上市的背景与作用 | 第24-28页 |
| 一、境外上市的国际背景 | 第24-26页 |
| 二、境外上市的国内背景 | 第26页 |
| 三、境外上市的作用 | 第26-28页 |
| 第二节 境外上市模式分析 | 第28-32页 |
| 一、直接上市 | 第29页 |
| 二、间接上市 | 第29-31页 |
| 三、股票存托凭证 | 第31-32页 |
| 四、多重上市 | 第32页 |
| 第三节 境外上市公司类型分析 | 第32-35页 |
| 一、公司类型 | 第32-34页 |
| 二、各类公司的异同 | 第34-35页 |
| 第四节 中国公司境外上市的特征及监管问题的提出 | 第35-38页 |
| 一、我国公司境外上市的特征 | 第35页 |
| 二、监管问题的提出 | 第35-36页 |
| 三、境外上市监管面临的挑战 | 第36-38页 |
| 第二章 境外上市法律监管的理论基础 | 第38-63页 |
| 第一节 境外上市证券监管的机理分析 | 第38-47页 |
| 一、证券监管的概念 | 第38-39页 |
| 二、有关证券市场监管的争论 | 第39-40页 |
| 三、境外上市监管的一般缘由 | 第40-45页 |
| 四、境外上市监管的特殊根源 | 第45-47页 |
| 第二节 各国对境外上市法律监管的基本特征 | 第47-51页 |
| 一、本国企业境外上市法律监管的基本特征 | 第47-49页 |
| 二、上市地国对外国公司上市法律监管的基本特征 | 第49-51页 |
| 第三节 各国对境外上市监管的法律冲突 | 第51-55页 |
| 一、各国推行本国证券法域外适用效力的主要原则 | 第51-53页 |
| 二、各国对境外上市监管法律冲突的分析 | 第53-55页 |
| 第四节 各国对境外上市法律监管的协调 | 第55-59页 |
| 一、限制本国证券法的域外适用 | 第55-56页 |
| 二、在本国法中规定有关国际合作的内容 | 第56页 |
| 三、相互承认对方的监管 | 第56页 |
| 四、制订有关证券的冲突法规则 | 第56-57页 |
| 五、订立司法互助协定和双边谅解备忘录 | 第57页 |
| 六、通过多边协定进行监管合作与协调 | 第57-59页 |
| 第五节 境外上市监管国际合作分析 | 第59-63页 |
| 一、区域性国际监管合作 | 第59-60页 |
| 二、国际证监会组织 | 第60-61页 |
| 三、其他国际组织 | 第61-62页 |
| 四、小结 | 第62-63页 |
| 第三章 中国公司境外上市国内监管研究 | 第63-88页 |
| 第一节 国内和境外证券监管机制之比较 | 第63-68页 |
| 一、监管机制的概念 | 第63-64页 |
| 二、国内和境外证券监管机制简况 | 第64-66页 |
| 三、国内与境外证券监管机制的差异与冲突 | 第66-68页 |
| 第二节 国内规范境外上市的法律回顾 | 第68-81页 |
| 一、H股企业的法律规范 | 第68-72页 |
| 二、红筹企业的法律规范 | 第72-75页 |
| 三、民营企业的法律规范 | 第75-81页 |
| 第三节 中国公司境外上市的法律问题及特征 | 第81-83页 |
| 一、不同类型企业受不同法规约束 | 第81页 |
| 二、法律规范过于细化 | 第81-82页 |
| 三、境内外公司法和证券法律冲突 | 第82页 |
| 四、法律规范缺乏系统性和前瞻性 | 第82页 |
| 五、小结 | 第82-83页 |
| 第四节 对境外间接上市监管的思考 | 第83-88页 |
| 一、间接上市监管的目的 | 第83-84页 |
| 二、监管方法建议 | 第84-87页 |
| 三、小结 | 第87-88页 |
| 第四章 中国公司境外上市争议性行为及违规行为研究 | 第88-105页 |
| 第一节 争议性行为分析 | 第88-93页 |
| 一、投资证券非核心业务 | 第88-90页 |
| 二、粤海事件 | 第90-91页 |
| 三、新规定的溯及力 | 第91-92页 |
| 四、小结 | 第92-93页 |
| 第二节 信息披露违规行为分析 | 第93-97页 |
| 一、典型案例 | 第94-96页 |
| 二、违反信息披露的特点 | 第96页 |
| 三、小结 | 第96-97页 |
| 第三节 重大违法违规行为分析 | 第97-102页 |
| 一、典型案例 | 第97-99页 |
| 二、重大违法违规行为的主要特点 | 第99-100页 |
| 三、重大违法违规行为的原因分析 | 第100-102页 |
| 第四节 违法违规行为反映的监管问题 | 第102-105页 |
| 一、内部监督缺陷 | 第102-103页 |
| 二、外部监管的机制缺陷 | 第103-104页 |
| 三、审批缺陷导致反向选择 | 第104-105页 |
| 第五章 中国公司境外上市跨境监管研究 | 第105-145页 |
| 第一节 双重监管问题 | 第105-110页 |
| 一、双重监管的提出 | 第105-106页 |
| 二、双重监管机制问题 | 第106-108页 |
| 三、双重监管机制之思辩 | 第108-109页 |
| 四、监管原则和现实的冲突 | 第109-110页 |
| 第二节 中国公司境外上市审批机制分析 | 第110-116页 |
| 一、上市审批机制概述 | 第110-111页 |
| 二、境外上市审批机制之辨析 | 第111-116页 |
| 三、小结 | 第116页 |
| 第三节 公司上市后的监管 | 第116-133页 |
| 一、内幕交易引起的跨境监管冲突 | 第117-125页 |
| 二、公司治理跨境监管问题 | 第125-130页 |
| 三、《萨班斯—奥克斯利法案》对中国公司境外上市的影响 | 第130-132页 |
| 四、小结 | 第132-133页 |
| 第四节 公司破产及退市的跨境监管冲突 | 第133-141页 |
| 一、公司破产的跨境监管冲突 | 第133-138页 |
| 二、公司退市可能引发的冲突 | 第138-140页 |
| 三、小结 | 第140-141页 |
| 第五节 争议解决机制与监管 | 第141-145页 |
| 一、强制仲裁机制的反思 | 第141-142页 |
| 二、民事救济制度的完善 | 第142-144页 |
| 三、跨境打击违规存在困难 | 第144-145页 |
| 第六节 跨境监管合作研究 | 第145-151页 |
| 一、明确双重监管机制的原则 | 第146-147页 |
| 二、监管机构的职能 | 第147-148页 |
| 三、境内外利益冲突的出路 | 第148页 |
| 四、解决跨境证券监管问题的建议 | 第148-150页 |
| 五、小结 | 第150-151页 |
| 第六章 与境外上市有关的热点问题研究 | 第151-167页 |
| 第一节 股权分置改革与境外上市 | 第151-157页 |
| 一、股权分置改革的背景分析 | 第151-154页 |
| 二、股权分置改革对境外上市的影响 | 第154-156页 |
| 三、H股股改对境外上市的影响 | 第156-157页 |
| 第二节 QFII制度与证券监管分析 | 第157-162页 |
| 一、QFII引发的证券监管问题 | 第157-160页 |
| 二、完善我国证券投资监管的建议 | 第160-162页 |
| 第三节 H、A股互换机制探析 | 第162-167页 |
| 一、A股、H股股价形成差异及互换机理 | 第162-163页 |
| 二、互换机制给外汇监管带来的挑战 | 第163-164页 |
| 三、互换机制的实施与监管 | 第164-165页 |
| 四、香港间接成A股唯一海外市场 | 第165-167页 |
| 结语 | 第167-169页 |
| 参考文献 | 第169-175页 |
| 后记 | 第175页 |