试论我国证券公司监管中存在的问题及对策

内容摘要	第1-5页
ABSTRACT	第5-7页
序言	第7-10页
一、对我国证券公司违规处罚的实证分析	第10-23页
（一） 违规行为的分析	第10-11页
（二） 处罚违规时间差距分析	第11-12页
（三） 处罚的公平性分析	第12-18页
（四） 对经济处罚力度的分析	第18-21页
（五） 对相关责任人的处罚分析	第21-22页
（六） 对处罚程序的分析	第22-23页
二、监管中存在的问题及原因分析	第23-39页
（一） 监管体制不健全	第23-25页
（二） 法制不健全	第25-30页
（三） 监管部门权责不对等	第30-33页
（四） 监管部门独立性不够	第33-34页
（五） 缺乏完善的行政程序	第34-35页
（六） 监管对象重证券公司轻其他相关机构	第35-37页
（七） 对证券公司内部控制监督流于形式	第37-38页
（八） 监管重规范经营轻风险防范	第38-39页
三、完善监管以及提高监管效率的建议	第39-45页
（一） 健全监管体制	第39-41页
（二） 完善监管程序及方式	第41-42页
（三） 加强对其他市场参与机构的监管	第42-43页
（四） 加强对人的监管	第43-44页
（五） 提高监管部门的独立性	第44-45页
结束语	第45-46页
[参考文献]	第46-47页
后记	第47页