| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-13页 |
| 第1章 绪论 | 第13-19页 |
| ·选题背景和研究意义 | 第13-15页 |
| ·选题背景 | 第13-14页 |
| ·研究意义 | 第14-15页 |
| ·研究的对象和内容 | 第15-16页 |
| ·研究对象的界定 | 第15页 |
| ·研究内容 | 第15-16页 |
| ·研究思路与结构安排 | 第16-18页 |
| ·研究思路与方法 | 第16-17页 |
| ·结构安排 | 第17-18页 |
| ·研究的创新点和难点 | 第18-19页 |
| 第2章 基金重仓持股特征与上市公司绩效的机理研究 | 第19-52页 |
| ·基金重仓持股特征与上市公司绩效关系的相关理论基础研究 | 第19-28页 |
| ·理论基础 | 第19-23页 |
| ·相关文献综述 | 第23-28页 |
| ·我国上市公司治理结构现状及其存在的问题 | 第28-30页 |
| ·公司治理结构概况 | 第28-29页 |
| ·我国上市公司治理结构存在的问题 | 第29-30页 |
| ·我国证券投资基金发展现状及其特征 | 第30-34页 |
| ·基金的发展现状 | 第30-31页 |
| ·基金特征分析 | 第31-34页 |
| ·基金介入上市公司治理的环境趋势分析 | 第34-37页 |
| ·股票全流通与基金发展的外部环境 | 第34-35页 |
| ·股票全流通对基金投资策略的影响 | 第35-36页 |
| ·全流通与上市公司 | 第36-37页 |
| ·基金作为战略性投资主体参与公司治理的能力与动力 | 第37-38页 |
| ·基金作为战略性投资主体参与公司治理的内在可能 | 第37页 |
| ·基金参与公司治理的动力 | 第37-38页 |
| ·基金参与公司治理的能力 | 第38页 |
| ·基金持股影响上市公司绩效的主要方式 | 第38-40页 |
| ·“直接参与”方式 | 第38-39页 |
| ·“关系投资”方式 | 第39页 |
| ·“过程投资”方式 | 第39页 |
| ·其他方式 | 第39-40页 |
| ·基金重仓持股对上市公司治理的影响 | 第40-41页 |
| ·缓解公司治理中的“囚徒困境” | 第40页 |
| ·对公司控制权的正面影响 | 第40页 |
| ·对公司经营的积极作用 | 第40-41页 |
| ·对“关联投资”的贡献 | 第41页 |
| ·基金影响公司绩效的机理分析 | 第41-44页 |
| ·基金通过参与公司内部治理机制影响公司绩效的机理分析 | 第42-43页 |
| ·基金通过公司外部治理机制影响公司绩效的机理分析 | 第43-44页 |
| ·基金重仓持股特征的基本假设 | 第44-47页 |
| ·研究假设1 | 第44-45页 |
| ·研究假设2 | 第45-46页 |
| ·研究假设3 | 第46-47页 |
| ·研究假设4 | 第47页 |
| ·基金重仓持股与上市公司绩效关系的基本假设 | 第47-50页 |
| ·研究假设5 | 第48-49页 |
| ·研究假设6 | 第49-50页 |
| ·本章小结 | 第50-52页 |
| 第3章 基金重仓持股特征实证研究 | 第52-65页 |
| ·持股特征的界定 | 第52-56页 |
| ·经营业绩特征变量（FINANCE） | 第52-53页 |
| ·股票属性特征变量（STOCK ATTRIBUTE） | 第53-54页 |
| ·公司治理特征变量（GOVERNANCE） | 第54-56页 |
| ·其他特征变量（OTHERS） | 第56页 |
| ·实证研究设计 | 第56-59页 |
| ·实证模型 | 第56-57页 |
| ·变量定义 | 第57-59页 |
| ·样本选择和数据来源 | 第59页 |
| ·实证结果及分析 | 第59-63页 |
| ·描述性分析 | 第59-60页 |
| ·多重共线性检验 | 第60-61页 |
| ·模型有效性检验 | 第61页 |
| ·回归结果分析 | 第61-63页 |
| ·本章小节 | 第63-65页 |
| 第4章 基金重仓持股对上市公司绩效影响的实证研究 | 第65-87页 |
| ·基金重仓持股与公司帐面经营绩效关系的实证分析 | 第65-73页 |
| ·基金重仓股公司经营绩效分析 | 第65-67页 |
| ·实证研究方法与回归模型的设计 | 第67-68页 |
| ·样本选择与数据来源 | 第68页 |
| ·变量定义与计算方式 | 第68-69页 |
| ·实证分析结果 | 第69-73页 |
| ·基金重仓持股对公司股票市场业绩影响的实证分析 | 第73-83页 |
| ·研究方法 | 第73页 |
| ·基金重仓持股对股价收益率影响的实证分析 | 第73-79页 |
| ·基金重仓持股与股价波动的实证分析 | 第79-83页 |
| ·发展证券投资基金、完善公司治理的建议 | 第83-86页 |
| ·扩大证券投资基金规模 | 第83-84页 |
| ·不断提高上市公司质量 | 第84-85页 |
| ·加大力度开辟稳定的筹融资渠道 | 第85-86页 |
| ·完善基金资产配置和丰富基金投资渠道 | 第86页 |
| ·本章小结 | 第86-87页 |
| 结论 | 第87-89页 |
| 参考文献 | 第89-94页 |
| 附录A 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第94-95页 |
| 附录B 攻读硕士学位期间参加的课题 | 第95-96页 |
| 附录C 实证样本 | 第96-100页 |
| 致谢 | 第100页 |
