| 第1章 绪论 | 第1-40页 |
| 1．1 研究背景 | 第11-19页 |
| 1．1．1 我国证券公司的发展历程和特征 | 第11-14页 |
| 1．1．2 我国证券公司的业务结构及其现状 | 第14-17页 |
| 1．1．3 我国证券公司的生存困境 | 第17-18页 |
| 1．1．4 行为金融学的发展与应用 | 第18-19页 |
| 1．2 文献综述 | 第19-34页 |
| 1．2．1 传统金融理论关于证券投资行为的分析及缺陷 | 第19-20页 |
| 1．2．2 行为金融学关于投资行为的研究 | 第20-28页 |
| 1．2．3 基于心理的投资决策理论 | 第28-31页 |
| 1．2．4 有关投资行为的博弈研究 | 第31-33页 |
| 1．2．5 有关我国证券市场违规投资行为的研究 | 第33-34页 |
| 1．3 选题的意义 | 第34-35页 |
| 1．4 基本预设与概念界定 | 第35-36页 |
| 1．5 主要研究内容及框架 | 第36-38页 |
| 1．6 创新点 | 第38-40页 |
| 第2章 我国证券公司投资行为的认知偏差分析 | 第40-68页 |
| 2．1 证券公司的投资行为与认知偏差 | 第40-44页 |
| 2．1．1 证券公司的投资行为特征 | 第40-43页 |
| 2．1．2 证券公司投资行为所表现出的认知偏差 | 第43-44页 |
| 2．2 证券公司认知偏差的实证研究 | 第44-56页 |
| 2．2．1 证券公司投资中的启发式偏差的实证检验 | 第44-54页 |
| 2．2．2 证券公司投资中框定依赖偏差的实证检验 | 第54-56页 |
| 2．3 证券公司过度自信的心态模型研究 | 第56-67页 |
| 2．4 本章小结 | 第67-68页 |
| 第3章 我国证券公司投资行为的违规表现及理论分析 | 第68-92页 |
| 3．1 我国证券公司投资行为的主要违规表现 | 第68-73页 |
| 3．1．1 经营视角下的证券公司违规行为 | 第68-70页 |
| 3．1．2 证券公司违规投资行为 | 第70-73页 |
| 3．2 证券公司与中小投资者之间的博弈 | 第73-80页 |
| 3．3 证券公司与监管机构的博弈 | 第80-83页 |
| 3．4 证券公司市场操纵行为的理论分析 | 第83-91页 |
| 3．4．1 证券公司市场操纵行为的微观机理分析 | 第84-88页 |
| 3．4．2 基于信息操纵的证券公司与上市公司联盟博弈 | 第88-91页 |
| 3．5 本章小结 | 第91-92页 |
| 第4章 我国证券公司违规投资行为的案例研究 | 第92-109页 |
| 4．1 我国证券公司重大违规事件回顾 | 第92-94页 |
| 4．2 我国证券公司的内幕交易与违规炒作行为 | 第94-97页 |
| 4．2．1 内幕交易行为的界定 | 第94-95页 |
| 4．2．2 我国证券市场的内幕交易行为 | 第95-96页 |
| 4．2．3 南方证券内幕交易的案例分析 | 第96-97页 |
| 4．3 我国证券公司的市场操纵行为 | 第97-103页 |
| 4．3．1 市场操纵的主要类型 | 第97-98页 |
| 4．3．2 我国证券市场中的市场操纵行为 | 第98-99页 |
| 4．3．3 证券公司市场操纵案例分析 | 第99-103页 |
| 4．4 闽发证券违规案例分析 | 第103-108页 |
| 4．5 本章小结 | 第108-109页 |
| 第5章 我国证券公司投资行为偏差的原因分析 | 第109-137页 |
| 5．1 我国证券公司投资行为偏差的认知因素 | 第109-119页 |
| 5．1．1 我国证券公司投资业务的现实背景 | 第109-110页 |
| 5．1．2 认知心理学的依据 | 第110-113页 |
| 5．1．3 实际投资决策行为的心理学解析 | 第113-116页 |
| 5．1．4 我国证券公司投资的"心理"分析 | 第116-119页 |
| 5．2 我国证券公司投资行为偏差的文化因素 | 第119-124页 |
| 5．2．1 中美证券市场中投资者文化信仰的差异比较 | 第120-122页 |
| 5．2．2 文化差异对投资者理念及行为的影响 | 第122-124页 |
| 5．3 我国证券公司投资行为偏差的内部制度因素 | 第124-132页 |
| 5．3．1 证券公司的法人治理结构 | 第124-127页 |
| 5．3．2 证券公司投资行为的内部风险控制体系 | 第127-129页 |
| 5．3．3 我国证券公司的盈利模式 | 第129-131页 |
| 5．3．4 我国证券公司的人才激励机制 | 第131-132页 |
| 5．4 我国证券公司投资行为偏差的外部环境因素 | 第132-136页 |
| 5．4．1 证券公司的融资渠道 | 第132-134页 |
| 5．4．2 证券市场的法律法规和监管体制 | 第134-136页 |
| 5．5 本章小结 | 第136-137页 |
| 第6章 证券公司内部行为与外部约束的调整 | 第137-154页 |
| 6．1 证券公司内部行为的调整 | 第137-149页 |
| 6．1．1 投资者教育与人才培养 | 第137-139页 |
| 6．1．2 证券公司法人治理结构的完善 | 第139-140页 |
| 6．1．3 与投资相关的内部风险控制体系的健全 | 第140-145页 |
| 6．1．4 证券公司盈利模式的变革 | 第145-146页 |
| 6．1．5 证券公司人才激励机制的创新 | 第146-147页 |
| 6．1．6 证券公司的文化建设 | 第147-148页 |
| 6．1．7 创新能力的增强 | 第148-149页 |
| 6．2 证券公司外部约束的调整 | 第149-153页 |
| 6．2．1 证券公司融资渠道的拓展 | 第149-150页 |
| 6．2．2 证券公司避险机制 | 第150-151页 |
| 6．2．3 证券市场法律法规 | 第151页 |
| 6．2．4 政府监管效率 | 第151页 |
| 6．2．5 自律组织自律性管理 | 第151-153页 |
| 6．3 本章小结 | 第153-154页 |
| 第7章 结论与展望 | 第154-156页 |
| 7．1 结论 | 第154-155页 |
| 7．2 展望 | 第155-156页 |
| 参考文献 | 第156-165页 |
| 攻读博士学位期间完成的相关学术论文 | 第165-166页 |
| 致谢 | 第166页 |
