| 引言 | 第1-31页 |
| 第一章 证券公司治理结构的基本问题 | 第31-36页 |
| 一、 证券公司的法律地位与经营范围 | 第31-33页 |
| 二、 证券公司治理结构的法理分析 | 第33-36页 |
| 第二章 西方国家证券公司治理结构的基本模式 | 第36-49页 |
| 一、 股东主权加市场主导型 | 第37-43页 |
| 二、 德日证券公司的“银行导向型”模式 | 第43-49页 |
| 第三章 我国证券公司治理结构的框架与缺陷 | 第49-59页 |
| 一、 证券公司治理结构的法定框架 | 第49-51页 |
| 二、 证券公司治理结构的缺陷及具体表现 | 第51-59页 |
| 第四章 我国证券公司治理结构的法律规制 | 第59-69页 |
| 一、 完善我国证券公司治理结构的思路 | 第59-60页 |
| 二、 明确配置新三会的责权利，建立惩罚机制 | 第60-64页 |
| 三、 建立激励约束机制 | 第64-69页 |
| 总结与展望 | 第69-70页 |
| 注释 | 第70-72页 |
| 参考文献 | 第72-76页 |
| 攻读硕士学位期间的科研成果 | 第76-77页 |
| 致谢 | 第77页 |