权证监管的法律制度研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| 英文摘要 | 第4-9页 |
| 1 绪论 | 第9-11页 |
| ·问题的研究意义 | 第9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-10页 |
| ·本文研究的方法和研究目的 | 第10-11页 |
| ·本文研究的方法 | 第10页 |
| ·本文研究的目的 | 第10-11页 |
| 2 权证的基础理论 | 第11-21页 |
| ·权证的概念 | 第11页 |
| ·权证的基本要素 | 第11-13页 |
| ·权证的发行人 | 第11页 |
| ·标的资产 | 第11-12页 |
| ·发行的价格 | 第12页 |
| ·有效期 | 第12页 |
| ·执行比例 | 第12页 |
| ·行权价格 | 第12页 |
| ·履约方式 | 第12页 |
| ·到期日 | 第12-13页 |
| ·行权期间 | 第13页 |
| ·权证的功能 | 第13-14页 |
| ·融资功能 | 第13页 |
| ·投资功能 | 第13页 |
| ·投机功能 | 第13页 |
| ·风险管理功能 | 第13-14页 |
| ·权证的分类 | 第14-15页 |
| ·认购权证与认沽权证 | 第14页 |
| ·股本权证与衍生权证 | 第14页 |
| ·欧式权证、美式权证与百慕大式权证 | 第14-15页 |
| ·价内权证、价外权证与价平权证 | 第15页 |
| ·实物交割权证、现金结算权证、可选择结算方式权证 | 第15页 |
| ·独立型权证与附随型权证 | 第15页 |
| ·权证与其他金融工具的比较 | 第15-17页 |
| ·权证与股票 | 第16页 |
| ·权证与期权、期货 | 第16-17页 |
| ·权证与可转换债券 | 第17页 |
| ·对权证的法理分析 | 第17-19页 |
| ·权证的法律性质 | 第17-19页 |
| ·权证运作体现的法律关系 | 第19页 |
| ·本章小结 | 第19-21页 |
| 3 权证法律监管的必要性及模式选择 | 第21-25页 |
| ·权证法律监管的必要性分析 | 第21-23页 |
| ·权证市场的风险特性 | 第21-22页 |
| ·权证市场失灵问题 | 第22-23页 |
| ·监管失灵的客观存在 | 第23页 |
| ·权证法律监管的模式 | 第23-24页 |
| ·事先审查型权证监管模式 | 第23-24页 |
| ·持续监控型权证监管模式 | 第24页 |
| ·风险控制型权证监管模式 | 第24页 |
| ·本章小结 | 第24-25页 |
| 4 权证监管的法律制度构成 | 第25-34页 |
| ·权证发行监管的法律制度 | 第25-28页 |
| ·发行主体条件 | 第25-27页 |
| ·发行中的担保 | 第27页 |
| ·标的资产 | 第27-28页 |
| ·发行规模 | 第28页 |
| ·发行量的保留 | 第28页 |
| ·权证交易监管的法律制度 | 第28-30页 |
| ·涨跌幅的限制 | 第28页 |
| ·做市商制度 | 第28-29页 |
| ·进一步发行制度 | 第29-30页 |
| ·仿效发行制度 | 第30页 |
| ·权证信息监管的法律制度 | 第30-31页 |
| ·发行信息披露 | 第30-31页 |
| ·交易信息披露 | 第31页 |
| ·权证监管法律制度的启示 | 第31-33页 |
| ·自由放任主义 | 第32页 |
| ·信息披露主义 | 第32页 |
| ·实质审查主义 | 第32-33页 |
| ·本章小结 | 第33-34页 |
| 5 我国权证监管法律制度的评析及完善建议 | 第34-41页 |
| ·我国权证发行监管的法律制度评析及完善建议 | 第34-37页 |
| ·权证的发行审核权 | 第34-35页 |
| ·发行人资格 | 第35页 |
| ·权证的品种选择 | 第35-36页 |
| ·标的资产的选择 | 第36页 |
| ·发行规模 | 第36-37页 |
| ·建立信用评级体系 | 第37页 |
| ·我国权证交易监管法律制度的评析及完善建议 | 第37-38页 |
| ·做市商制度 | 第37页 |
| ·创设权证 | 第37-38页 |
| ·我国权证信息披露法律制度的评析及完善建议 | 第38-39页 |
| ·对我国股改权证的评析及完善建议 | 第39页 |
| ·对我国首次参与权证交易的投资者的认定 | 第39-40页 |
| ·本章小结 | 第40-41页 |
| 6 结论 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 附录 | 第45页 |
| 作者在攻读学位期间发表的论文目录 | 第45页 |
