NGKJ公司新三板上市融资策略研究
| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 第一章 绪论 | 第13-23页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第13-15页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第13-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 国内外研究述评 | 第15-20页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第15-17页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第17-20页 |
| 1.2.3 国内外文献评价 | 第20页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第20-22页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第20-21页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第21-22页 |
| 1.4 创新点与不足之处 | 第22-23页 |
| 1.4.1 创新点 | 第22页 |
| 1.4.2 不足之处 | 第22-23页 |
| 第二章 核心概念界定与相关理论基础 | 第23-29页 |
| 2.1 核心概念的界定 | 第23-24页 |
| 2.1.1 上市融资 | 第23页 |
| 2.1.2 新三板市场 | 第23-24页 |
| 2.2 相关理论基础 | 第24-29页 |
| 2.2.1 融资结构理论 | 第24页 |
| 2.2.2 融资效益理论 | 第24-25页 |
| 2.2.3 融资顺序理论 | 第25页 |
| 2.2.4 权衡理论 | 第25页 |
| 2.2.5 控制权理论 | 第25-26页 |
| 2.2.6 企业周期理论 | 第26-29页 |
| 第三章 NGKJ公司发展现状及存在的问题 | 第29-40页 |
| 3.1 NGKJ公司发展现状 | 第29-34页 |
| 3.1.1 NGKJ公司简介 | 第29页 |
| 3.1.2 NGKJ公司股权结构 | 第29-30页 |
| 3.1.3 NGKJ公司组织结构 | 第30-33页 |
| 3.1.4 NGKJ公司主要财务数据 | 第33-34页 |
| 3.2 NGKJ公司发展存在的主要问题 | 第34-37页 |
| 3.2.1 资本金不足及融资成本高 | 第34-35页 |
| 3.2.2 融资方式单一及融资约束 | 第35页 |
| 3.2.3 公司管理及技术创新不足 | 第35-37页 |
| 3.2.4 担保抵押困难 | 第37页 |
| 3.3 NGKJ公司融资难问题的原因分析 | 第37-40页 |
| 3.3.1 缺乏有实力的战略投资者 | 第37-38页 |
| 3.3.2 公司股本缺乏必要的开放性 | 第38页 |
| 3.3.3 公司管理的规范性有待提升 | 第38页 |
| 3.3.4 技术优势还不够突出 | 第38-40页 |
| 第四章 NGKJ公司新三板上市策略分析 | 第40-52页 |
| 4.1 NGKJ公司上市策略的比较分析 | 第40-42页 |
| 4.2 新三板市场及NGKJ公司适应性分析 | 第42-47页 |
| 4.2.1 新三板市场分析 | 第42-44页 |
| 4.2.2 新三板市场的主要功能 | 第44页 |
| 4.2.3 新三板上市融资条件 | 第44-45页 |
| 4.2.4 NGKJ公司新三板挂牌的适应性分析 | 第45-47页 |
| 4.3 NGKJ公司新三板上市筹备辅导阶段 | 第47-50页 |
| 4.3.1 项目成立阶段 | 第47-48页 |
| 4.3.2 尽职调查与股改阶段 | 第48-49页 |
| 4.3.3 申报材料制作阶段 | 第49-50页 |
| 4.3.4 备案审查与挂牌阶段 | 第50页 |
| 4.4 新三板发展趋势预判及对NGKJ公司影响 | 第50-52页 |
| 第五章 NGKJ公司新三板上市融资策略 | 第52-62页 |
| 5.1 从内源性融资走向外源性融资 | 第52-53页 |
| 5.2 从私募融资走向公募融资 | 第53-56页 |
| 5.2.1 循环减持方式的渐进公募 | 第54页 |
| 5.2.2 场内定增渠道的小公募 | 第54-55页 |
| 5.2.3 抓住创新层可能出现的公募机会 | 第55页 |
| 5.2.4 暂停新三板交易而提出IPO发行申请 | 第55-56页 |
| 5.2.5 接受上市公司收购而转向公募 | 第56页 |
| 5.3 从股权融资走向股权融资与债权融资并举 | 第56-59页 |
| 5.3.1 以股权融资推动债权融资 | 第57页 |
| 5.3.2 以股权质押促进债权融资 | 第57-58页 |
| 5.3.3 可赎回优先股方式的债权融资 | 第58页 |
| 5.3.4 探索资产证券化方式的债权融资 | 第58-59页 |
| 5.4 引入战略投资者扭转融资困局 | 第59-62页 |
| 5.4.1 引入国有企业做大股东 | 第59页 |
| 5.4.2 引入上市公司做大股东 | 第59-60页 |
| 5.4.3 引入强势PE投资机构做大股东 | 第60页 |
| 5.4.4 引入超级个人投资者做大股东 | 第60-62页 |
| 第六章 NGKJ公司新三板上市融资保障措施 | 第62-66页 |
| 6.1 全面推进技术与商业模式的创新 | 第62页 |
| 6.2 对外投资与并购同行企业 | 第62-63页 |
| 6.3 着力构建优质人力资源管理体系 | 第63-64页 |
| 6.4 实施股权激励策略 | 第64页 |
| 6.5 完善内控财务管理制度 | 第64-66页 |
| 结论与展望 | 第66-69页 |
| 参考文献 | 第69-74页 |
| 致谢 | 第74页 |
