| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究的背景及研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究的背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究的意义 | 第11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-14页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第13页 |
| 1.2.3 国内外研究成果对本文研究的启示 | 第13-14页 |
| 1.3 研究的主要内容与基本方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究的内容 | 第14页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第14-15页 |
| 1.4 研究的技术路线及主要创新之处 | 第15-17页 |
| 1.4.1 本文研究的技术路线 | 第15页 |
| 1.4.2 主要创新之处 | 第15-17页 |
| 第二章 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的现状 | 第17-27页 |
| 2.1 DB证券公司概况 | 第17-19页 |
| 2.1.1 DB证券公司背景介绍 | 第17页 |
| 2.1.2 公司的组织结构与总体经营状况 | 第17-19页 |
| 2.2 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的现状 | 第19-23页 |
| 2.2.1 公司资产管理业务发展现状 | 第19-21页 |
| 2.2.3 公司资产管理业务与商业银行合作现状 | 第21-23页 |
| 2.3 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作存在的问题 | 第23-27页 |
| 第三章 进一步加强DB证券公司银证合作的必要性和可行性 | 第27-34页 |
| 3.1 银证合作的发展环境及发展趋势分析 | 第27-30页 |
| 3.1.1 银证合作的发展环境分析 | 第27-29页 |
| 3.1.2 银证合作的发展趋势分析 | 第29-30页 |
| 3.2 证券公司与商业银行合作开展资产管理业务的必要性 | 第30-32页 |
| 3.2.1 商业银行自身发展需要 | 第30-31页 |
| 3.2.2 证券公司自身发展需要 | 第31-32页 |
| 3.3 加强证券公司资产管理业务与商业银行合作的可行性 | 第32-34页 |
| 3.3.1 政策可行性 | 第32页 |
| 3.3.2 经济可行性 | 第32-33页 |
| 3.3.3 操作可行性 | 第33-34页 |
| 第四章 国内资产管理业务银证合作案例 | 第34-40页 |
| 4.1 DB证券公司合作案例分析之一：协议存款 | 第34-35页 |
| 4.1.1 DB证券公司协议存款银证合作业务过程 | 第34-35页 |
| 4.1.2 DB证券公司协议存款银证合作成效及问题 | 第35页 |
| 4.2 DB证券公司合作案例分析之二：商业汇票 | 第35-37页 |
| 4.2.1 DB证券公司商业汇票银证合作业务过程 | 第35-36页 |
| 4.2.2 DB证券公司商业汇票银证合作成效及问题 | 第36-37页 |
| 4.3 证券公司资产管理银证合作风险案例 | 第37-38页 |
| 4.3.1 尽职调查缺失引发的风险案例 | 第37页 |
| 4.3.2 超范围投资风险案例 | 第37-38页 |
| 4.4 相关案例对本文研究的启示 | 第38-40页 |
| 第五章 DB证券公司资产管理业务银证合作模式发展构想 | 第40-55页 |
| 5.1 主动资产管理合作模式 | 第40-45页 |
| 5.1.1 非标转代销资产管理业务模式 | 第40-42页 |
| 5.1.2 资产证券化业务模式 | 第42-43页 |
| 5.1.3 资金池管理业务模式 | 第43-45页 |
| 5.2 被动资产管理合作模式 | 第45-55页 |
| 5.2.1 商业汇票定向资产管理模式 | 第45-46页 |
| 5.2.2 信贷资产 | 第46-48页 |
| 5.2.3 福费廷 | 第48-50页 |
| 5.2.4 保理资产 | 第50-51页 |
| 5.2.5 存单收益权/存单质押 | 第51-53页 |
| 5.2.6 放杠杆类产品 | 第53-55页 |
| 第六章 DB证券公司资产管理业务银证合作的风险防控策略 | 第55-59页 |
| 6.1 DB证券公司资产管理业务银证合作的潜在风险 | 第55-57页 |
| 6.1.1 战略风险 | 第55页 |
| 6.1.2 法律风险 | 第55-56页 |
| 6.1.3 操作性风险 | 第56页 |
| 6.1.4 合规性风险 | 第56页 |
| 6.1.5 市场及政策风险 | 第56-57页 |
| 6.2 DB证券公司资产管理业务银证合作的风险管理对策 | 第57-59页 |
| 6.2.1 事前：业务模式审查 | 第57页 |
| 6.2.2 事中：核查业务关键点 | 第57页 |
| 6.2.3 事后：投后管理及持续跟踪 | 第57-58页 |
| 6.2.4 定期总结和改善 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
