| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-13页 |
| 第一章 期权类金融衍生品概述 | 第13-22页 |
| 第一节 期权类金融衍生品的概念和分类 | 第13-17页 |
| 一、金融衍生品的概念和分类 | 第13-14页 |
| 二、期权类金融衍生品的基本概念和具体分类 | 第14-16页 |
| 三、期权与其他种类金融衍生品的比较 | 第16-17页 |
| 第二节 期权类金融衍生品的产生、发展和功能分析 | 第17-20页 |
| 一、期权类金融衍生品的产生和发展 | 第17-19页 |
| 二、期权的功能分析 | 第19-20页 |
| 第三节 期权类金融衍生品的法律性质 | 第20-22页 |
| 第二章 期权类金融衍生品的风险分析和监管的必要性 | 第22-30页 |
| 第一节 金融衍生品所具有的一般风险 | 第22-25页 |
| 一、信用风险 | 第22-23页 |
| 二、市场风险 | 第23页 |
| 三、流动性风险 | 第23-24页 |
| 四、操作风险 | 第24页 |
| 五、法律风险 | 第24-25页 |
| 第二节 期权类金融衍生品的具体风险 | 第25-27页 |
| 第三节 期权类金融衍生品法律监管的必要性分析 | 第27-30页 |
| 一、期权类金融衍生品风险事件分析——中航油（新加坡）事件 | 第27-28页 |
| 二、启示——期权类金融衍生品法律监管的必要性分析 | 第28-30页 |
| 第三章 主要国家和地区期权类金融衍生品的法律监管制度 | 第30-46页 |
| 第一节 期权类金融衍生品的基本监管体系 | 第30-33页 |
| 一、金融衍生品监管体系的构成 | 第30-32页 |
| 二、期权类金融衍生品监管体系的构成 | 第32-33页 |
| 第二节 美国期权类金融衍生工具的监管体系 | 第33-41页 |
| 一、美国期权衍生品市场的监管体制——多监管机构并存的集中监管 | 第33-39页 |
| 二、美国期权类衍生品的立法体系 | 第39-41页 |
| 第三节 以英国为代表的单一监管体制 | 第41-43页 |
| 一、英国有关金融衍生品的立法 | 第41-42页 |
| 二、英国自律主导型的单一监管 | 第42-43页 |
| 第四节 两种衍生品监管体制的比较分析 | 第43-46页 |
| 一、两类衍生品监管体制的共同点 | 第43-44页 |
| 二、两类衍生品监管体制的争论 | 第44-45页 |
| 三、对我国的启示 | 第45-46页 |
| 第四章 期权类金融衍生品监管的国际合作 | 第46-52页 |
| 第一节 场外期权交易合约的国际统一 | 第46-48页 |
| 一、ISDA 主协议 | 第46-47页 |
| 二、其他场外期权交易的主协议 | 第47-48页 |
| 第二节 以巴塞尔委员会为代表的国际组织对金融衍生品的法律监管 | 第48-51页 |
| 一、《巴塞尔协议》对金融衍生品的监管 | 第48-50页 |
| 二、《金融衍生工具风险管理指南》 | 第50-51页 |
| 第三节 我国参与的金融衍生品国际监管合作 | 第51-52页 |
| 第五章 构建我国期权类金融衍生品的法律监管体系 | 第52-62页 |
| 第一节 我国期权类金融衍生品的发展现状 | 第52-55页 |
| 一、外币期权交易 | 第52-53页 |
| 二、利率期权产品 | 第53页 |
| 三、权证交易 | 第53-55页 |
| 第二节 我国发展期权类金融衍生品的可行路径 | 第55-59页 |
| 一、我国发展期权类金融衍生品的必然性与可行性论证 | 第55-57页 |
| 二、我国期权衍生品的发展路径 | 第57-59页 |
| 第三节 我国期权类金融衍生品法律监管体系的构建 | 第59-62页 |
| 一、现有立法体系状况及其缺陷 | 第59-60页 |
| 二、我国期权衍生品法律监管体系的构建 | 第60-62页 |
| 结语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第67-68页 |
| 后记 | 第68-69页 |
