| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 绪论 | 第11-17页 |
| 第1章 资本市场制度理论综述 | 第17-26页 |
| 1.1 基本概念界定 | 第17-21页 |
| 1.1.1 制度 | 第17-18页 |
| 1.1.2 资本市场 | 第18-19页 |
| 1.1.3 转型经济 | 第19-20页 |
| 1.1.4 资本市场制度 | 第20-21页 |
| 1.2 资本市场制度建设理论依据 | 第21-24页 |
| 1.2.1 产权理论 | 第21-22页 |
| 1.2.2 交易成本理论 | 第22-23页 |
| 1.2.3 虚拟资本理论 | 第23-24页 |
| 1.3 完善资本市场制度的意义 | 第24-26页 |
| 1.3.1 有利于中国资本市场进一步发展 | 第24页 |
| 1.3.2 有利于资本市场功能的全面发挥 | 第24-25页 |
| 1.3.3 有利于更好地规范资本市场行为 | 第25-26页 |
| 第2章 中国资本市场制度演进历程和现状评析 | 第26-39页 |
| 2.1 发行制度 | 第26-29页 |
| 2.1.1 初步建立 | 第26-27页 |
| 2.1.2 发展过程 | 第27-28页 |
| 2.1.3 基本特征 | 第28-29页 |
| 2.2 交易制度 | 第29-32页 |
| 2.2.1 初具雏形 | 第29-30页 |
| 2.2.2 演进发展 | 第30-31页 |
| 2.2.3 主要特点 | 第31-32页 |
| 2.3 信息披露制度 | 第32-35页 |
| 2.3.1 产生初期 | 第32-33页 |
| 2.3.2 发展与规范 | 第33-34页 |
| 2.3.3 主要特征 | 第34-35页 |
| 2.4 监管制度 | 第35-39页 |
| 2.4.1 初步形成 | 第35-36页 |
| 2.4.2 完善与发展 | 第36-37页 |
| 2.4.3 显著特征 | 第37-39页 |
| 第3章 中国资本市场制度现存的问题及其成因 | 第39-46页 |
| 3.1 现存的主要问题 | 第39-42页 |
| 3.1.1 法律法规不完备 | 第39-40页 |
| 3.1.2 制度模式过于僵化 | 第40-41页 |
| 3.1.3 行政主导色彩浓厚 | 第41页 |
| 3.1.4 变迁的逻辑存在偏误 | 第41-42页 |
| 3.1.5 制度执行不规范 | 第42页 |
| 3.2 成因分析 | 第42-46页 |
| 3.2.1 市场机制严重扭曲 | 第42-43页 |
| 3.2.2 权力的腐败与寻租 | 第43-44页 |
| 3.2.3 监管机构职能越位 | 第44页 |
| 3.2.4 规制权力配置失当 | 第44-46页 |
| 第4章 资本市场制度建设的国际经验借鉴 | 第46-55页 |
| 4.1 美国的经验及启示 | 第46-49页 |
| 4.1.1 灵活的转板机制是保持资本市场长期活力的源泉 | 第46-47页 |
| 4.1.2 完善的法律法规是资本市场健康发展的根本保障 | 第47-48页 |
| 4.1.3 严格的监管体系是资本市场稳定运行的重要条件 | 第48-49页 |
| 4.1.4 高效的交易制度是提升资本市场交易效率的基本前提 | 第49页 |
| 4.2 英国的经验及启示 | 第49-52页 |
| 4.2.1 “终身保荐人”制度是规范资本市场有序运行的关键因 | 第49-50页 |
| 4.2.2 不同上市程序为资本市场繁荣发展提供了有效途径 | 第50-51页 |
| 4.2.3 对外开放政策是提高资本市场国际竞争力的必由之路 | 第51-52页 |
| 4.3 日本的经验及启示 | 第52-55页 |
| 4.3.1 英文披露制度为资本市场国际化发展奠定了坚实基础 | 第52页 |
| 4.3.2 分业监管是强化资本市场监管力度的有效路径 | 第52-53页 |
| 4.3.3 多层次市场体系是资本市场蓬勃发展的内生机制 | 第53-55页 |
| 第5章 中国资本市场制度的完善与创新 | 第55-65页 |
| 5.1 改革发行制度 | 第55-58页 |
| 5.1.1 推动发行制度由审核制向注册制转变 | 第55-56页 |
| 5.1.2 实行多元化证券发行方式 | 第56-57页 |
| 5.1.3 分离公开发行审核权与上市审核权 | 第57-58页 |
| 5.1.4 减少行政权力对新股发行制度的干预 | 第58页 |
| 5.2 促进交易制度的因时变革 | 第58-60页 |
| 5.2.1 实施不同板块多元化交易制度 | 第58-59页 |
| 5.2.2 尽快引进做市商制度 | 第59页 |
| 5.2.3 逐步回归 T+0 交易机制 | 第59-60页 |
| 5.3 强化信息披露制度工作 | 第60-62页 |
| 5.3.1 规范上市企业信息披露行为 | 第60-61页 |
| 5.3.2 加强信息服务中介机构监管 | 第61页 |
| 5.3.3 建立信息失真长效赔偿机制 | 第61-62页 |
| 5.4 全面释放监管制度效用 | 第62-65页 |
| 5.4.1 准确定位监管主体 | 第62页 |
| 5.4.2 实施对监管者的再监管 | 第62-63页 |
| 5.4.3 加强监管执行力度 | 第63-65页 |
| 结论 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
| 作者简介 | 第69-70页 |
| 致谢 | 第70页 |
