| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第一章 导论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景和研究意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法及研究内容 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第13页 |
| 1.4 研究创新点与不足 | 第13-15页 |
| 1.4.1 研究的创新点 | 第13-14页 |
| 1.4.2 研究的不足 | 第14-15页 |
| 第二章 理论基础 | 第15-22页 |
| 2.1 合伙制概述 | 第15-18页 |
| 2.1.1 合伙制的定义 | 第15页 |
| 2.1.2 合伙制的类型 | 第15-16页 |
| 2.1.3 合伙制与公司制的对比 | 第16-17页 |
| 2.1.4 合伙制的特点 | 第17-18页 |
| 2.2 契约和委托代理理论 | 第18-19页 |
| 2.3 产权理论 | 第19-20页 |
| 2.4 激励理论 | 第20-22页 |
| 第三章 我国证券公司组织形式的发展概况 | 第22-36页 |
| 3.1 我国证券公司的发展历史和现状 | 第22-29页 |
| 3.1.1 我国证券公司的发展历史 | 第22-25页 |
| 3.1.2 我国证券公司的发展现状 | 第25-29页 |
| 3.2 我国证券公司组织形式的现状 | 第29-31页 |
| 3.3 我国证券公司现行组织架构下存在的问题 | 第31-36页 |
| 3.3.1 证券公司的失信行为频现 | 第31页 |
| 3.3.2 证券公司的风险管理能力较弱 | 第31-35页 |
| 3.3.3 证券公司人事变动频繁 | 第35-36页 |
| 第四章 合伙制在美国投资银行的实践经验 | 第36-43页 |
| 4.1 美国五大投行改制历史 | 第36-37页 |
| 4.2 合伙制在美国投资银行的实践经验一以高盛为例 | 第37-41页 |
| 4.2.1 高盛集团简介 | 第37-38页 |
| 4.2.2 高盛的改制历史 | 第38-39页 |
| 4.2.3 合伙制带给高盛的影响 | 第39-41页 |
| 4.3 本章小结 | 第41-43页 |
| 第五章 证券公司引入合伙制的内部治理和外部环境适用性分析 | 第43-53页 |
| 5.1 证券公司引入合伙制的内部治理适用性分析 | 第43-47页 |
| 5.1.1 设立起点低,程序简单 | 第43页 |
| 5.1.2 激励机制 | 第43-44页 |
| 5.1.3 监督机制 | 第44页 |
| 5.1.4 风险控制 | 第44-45页 |
| 5.1.5 税收成本负担低 | 第45页 |
| 5.1.6 代理成本优势 | 第45-46页 |
| 5.1.7 合伙制形式选择灵活,有利于吸引新的合伙人 | 第46-47页 |
| 5.2 证券公司引入合伙制的外部环境适用性分析 | 第47-52页 |
| 5.2.1 法律环境 | 第47-48页 |
| 5.2.2 经济环境 | 第48-49页 |
| 5.2.3 人才条件 | 第49-51页 |
| 5.2.4 社会信用条件 | 第51-52页 |
| 5.3 本章小结 | 第52-53页 |
| 第六章 合伙制在我国证券公司应用过程中可能导致的问题 | 第53-57页 |
| 6.1 法律保护问题 | 第53页 |
| 6.2 无限责任承担和债务逃避问题 | 第53-54页 |
| 6.3 信息不对称导致道德风险和逆向选择 | 第54页 |
| 6.4 合伙制证券公司融资和经营扩大问题 | 第54-55页 |
| 6.5 国家的税收流失问题 | 第55-57页 |
| 第七章 解决合伙制在我国证券公司应用过程中问题的对策建议 | 第57-62页 |
| 7.1 完善法律上对于合伙制证券公司的保护条款 | 第57页 |
| 7.2 完善我国个人信用体系,建立个人财产登记制度 | 第57-58页 |
| 7.3 创新合伙制证券公司信息披露制度 | 第58页 |
| 7.4 设计合理的激励约束机制 | 第58-59页 |
| 7.4.1 建立合伙人之间激励机制 | 第58-59页 |
| 7.4.2 设计合理的约束机制 | 第59页 |
| 7.5 拓展合伙制证券公司融资渠道 | 第59-60页 |
| 7.6 堵塞税法漏洞,加强税收征收能力和征收手段 | 第60-62页 |
| 7.6.1 事前工作 | 第60-61页 |
| 7.6.2 事中工作 | 第61页 |
| 7.6.3 事后工作 | 第61-62页 |
| 结束语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 致谢 | 第66页 |
