| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-21页 |
| ·研究背景与意义 | 第11-12页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·研究的意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-19页 |
| ·国外文献综述 | 第13-16页 |
| ·国内文献综述 | 第16-18页 |
| ·国内外研究评述 | 第18-19页 |
| ·本文的基本思路及创新点 | 第19-21页 |
| ·基本思路 | 第19-20页 |
| ·创新点 | 第20-21页 |
| 第2章 商业银行操作风险概述 | 第21-32页 |
| ·商业银行操作风险的定义 | 第21-22页 |
| ·商业银行操作风险的分类 | 第22-25页 |
| ·按照业务类别分类 | 第22-23页 |
| ·按照操作风险成因分类 | 第23-24页 |
| ·按照操作风险损失频率和损失幅度分类 | 第24-25页 |
| ·商业银行操作风险的影响因素 | 第25-31页 |
| ·商业银行操作风险的人员影响因素 | 第25-26页 |
| ·商业银行操作风险的业务流程影响因素 | 第26-27页 |
| ·商业银行操作风险的技术影响因素 | 第27-29页 |
| ·商业银行操作风险的外部事件影响因素 | 第29-31页 |
| ·本章小结 | 第31-32页 |
| 第3章 我国商业银行操作风险概述 | 第32-36页 |
| ·我国商业银行操作风险的特点 | 第32页 |
| ·我国商业银行操作风险管理现状 | 第32-34页 |
| ·我国商业银行操作风险管理的缺陷分析 | 第34-35页 |
| ·本章小结 | 第35-36页 |
| 第4章 建立商业银行操作风险评价指标体系 | 第36-44页 |
| ·商业银行操作风险评价体系 | 第36页 |
| ·建立商业银行操作风险评价体系的必要性 | 第36-37页 |
| ·操作风险评价体系的指标清单 | 第37-39页 |
| ·筛选操作风险评价指标 | 第39-43页 |
| ·格雷厄姆-金尼法 | 第39-40页 |
| ·应用格雷厄姆-金尼法确定操作风险评价指标体系 | 第40-43页 |
| ·本章小结 | 第43-44页 |
| 第5章 商业银行操作风险度量模型的设计 | 第44-50页 |
| ·商业银行操作风险度量模型的构建方法 | 第44-47页 |
| ·模糊综合评价方法 | 第44页 |
| ·基于信息熵的指标权重确定方法 | 第44-46页 |
| ·价值熵 | 第46-47页 |
| ·商业银行操作风险度量模型的实施步骤 | 第47-49页 |
| ·本章小结 | 第49-50页 |
| 第6章 基于模糊综合评价法的我国商业银行操作风险实证研究 | 第50-66页 |
| ·研究对象的选取 | 第50-51页 |
| ·操作风险的数据 | 第51-54页 |
| ·数据描述及整理 | 第51-52页 |
| ·数据分析 | 第52-54页 |
| ·用模糊综合评价方法计量两家商业银行的操作风险 | 第54-58页 |
| ·运用收入模型法对模糊综合评价结果检验 | 第58-64页 |
| ·收入模型的基本思想 | 第58-59页 |
| ·基于收入模型的检验 | 第59-63页 |
| ·检验结果 | 第63-64页 |
| ·结果分析 | 第64-65页 |
| ·本章小结 | 第65-66页 |
| 结论 | 第66-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 参考文献 | 第68-71页 |
| 作者简介 | 第71页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果 | 第71-72页 |