| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| ·研究的背景和问题的提出 | 第10-11页 |
| ·研究的意义 | 第11页 |
| ·研究思路 | 第11-16页 |
| ·研究方法 | 第11-12页 |
| ·论文结构 | 第12-13页 |
| ·本文特点和不足 | 第13-16页 |
| 2 证券公司风险管理 | 第16-22页 |
| ·风险管理理论 | 第16页 |
| ·证券公司风险管理重要文献和规定 | 第16-18页 |
| ·COSO于1992年发布的《内部控制——整合框架》 | 第17页 |
| ·COSO于2004年发布的《企业风险管理——整合框架》 | 第17-18页 |
| ·证监会发布的《证券公司内部控制指引》 | 第18页 |
| ·风险管理的程序 | 第18-20页 |
| ·风险识别 | 第19页 |
| ·风险评估 | 第19页 |
| ·风险应对 | 第19-20页 |
| ·风险控制与监察 | 第20页 |
| ·风险管理与内部控制 | 第20-22页 |
| 3 证券公司经纪业务及其特点 | 第22-28页 |
| ·证券公司经纪业务的概念 | 第22页 |
| ·我国证券公司经纪业务经历的四个阶段 | 第22-24页 |
| ·证券公司经纪业务的要求及特点 | 第24-28页 |
| ·证券公司经纪业务的特点 | 第24-25页 |
| ·风险控制对证券经纪业务的要求 | 第25-28页 |
| 4 证券公司经纪业务风险分析 | 第28-40页 |
| ·证券经纪业务的流程 | 第28-29页 |
| ·开户 | 第28-29页 |
| ·资金存取 | 第29页 |
| ·委托买卖 | 第29页 |
| ·清算交割 | 第29页 |
| ·证券经纪业务各流程的风险识别 | 第29-33页 |
| ·开户阶段的风险 | 第30页 |
| ·资金存取阶段的风险 | 第30-31页 |
| ·委托买卖阶段的风险 | 第31-32页 |
| ·清算交割阶段的风险 | 第32页 |
| ·证券经纪业务营销的风险识别 | 第32-33页 |
| ·证券公司经纪业务的风险因素分析 | 第33-40页 |
| ·市场环境 | 第33-35页 |
| ·证券公司发展方式和状况 | 第35-37页 |
| ·员工队伍和经纪人建设 | 第37-40页 |
| 5 证券公司经纪业务的风险控制 | 第40-50页 |
| ·证券公司经纪业务风险控制的目标 | 第40-42页 |
| ·提升整体的法律观念和风险意识,塑造风险管理文化 | 第40-41页 |
| ·在公司内部建立全层次分明的风险管理系统 | 第41页 |
| ·加强对风险的实时监控和有效评价 | 第41-42页 |
| ·公司总体层面 | 第42-43页 |
| ·转变公司整体的思想观念 | 第42页 |
| ·完善风险管理模式 | 第42-43页 |
| ·建立风险管理委员会 | 第43页 |
| ·各职能部门和业务单位层面 | 第43-46页 |
| ·员工管理 | 第44页 |
| ·经纪人队伍建设 | 第44-45页 |
| ·相关部门参与经纪业务风险管理 | 第45-46页 |
| ·发挥内部审计的作用 | 第46-50页 |
| ·“风险导向性”内部审计 | 第46-47页 |
| ·内部审计在经纪业务风险管理中的职责 | 第47-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 后记 | 第52页 |