| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-11页 |
| 第一章 导言 | 第11-13页 |
| ·选题背景、目的与意义 | 第11页 |
| ·研究思路、创新与不足 | 第11-12页 |
| ·有关概念的定义 | 第12-13页 |
| 第二章 文献综述 | 第13-17页 |
| 第三章 期货公司合规风险管理现实考察 | 第17-28页 |
| ·我国期货业对合规风险管理认识的演进历程 | 第17-18页 |
| ·盲目发展阶段(1991年—1993年) | 第17页 |
| ·清理整顿阶段(1993年—2004年) | 第17-18页 |
| ·规范发展阶段(2004年—今) | 第18页 |
| ·我国期货公司合规风险管理现状 | 第18-20页 |
| ·期货公司合规及合规风险管理意识匮乏 | 第19页 |
| ·期货公司合规风险管理机制不完善 | 第19-20页 |
| ·规章制度的执行力度不够 | 第20页 |
| ·我国期货公司合规风险管理薄弱的原因 | 第20-23页 |
| ·期货公司所面临的外部监管力量强大,致使自身合规风险管理能力薄弱 | 第20-22页 |
| ·期货公司规模小、业务单一、创新空间狭小,加强合规风险管理的动因不足 | 第22页 |
| ·期货公司人才匮乏,加强合规风险管理的能力不足 | 第22-23页 |
| ·缺少理论支持和具体政策的引导,期货公司加强合规风险管理的条件不足 | 第23页 |
| ·我国期货公司加强合规风险管理的必要性 | 第23-28页 |
| ·期货公司加强合规风险管理是期货交易机制特点的必然要求 | 第23-24页 |
| ·期货公司加强合规风险管理是我国期货市场发展的必然要求 | 第24-25页 |
| ·期货公司加强合规风险管理是公司自身发展的必然要求 | 第25-26页 |
| ·期货公司加强合规风险管理是监管发展的必然要求 | 第26-28页 |
| 第四章 期货公司合规风险管理体系建设 | 第28-38页 |
| ·期货公司合规风险管理体系建设的目标和原则 | 第28-29页 |
| ·期货公司合规风险管理体系的建设目标 | 第28-29页 |
| ·期货公司合规风险管理体系建设的原则 | 第29页 |
| ·期货公司合规风险管理体系的基本组织框架 | 第29-33页 |
| ·董事会及其合规风险管理职责 | 第30页 |
| ·监事会的合规风险管理职责 | 第30页 |
| ·首席风险官及其职责 | 第30页 |
| ·其他高级管理人员及其合规风险管理职责 | 第30-31页 |
| ·合规部门及其权责 | 第31-32页 |
| ·兼职合规岗位的权责 | 第32页 |
| ·其他相关部门的合规风险管理职责 | 第32-33页 |
| ·期货公司合规风险管理体系建设的步骤 | 第33-36页 |
| ·成立领导小组和工作组 | 第33-34页 |
| ·确定推进方式 | 第34页 |
| ·拟定时间表 | 第34-35页 |
| ·搭建合规风险管理基本框架 | 第35页 |
| ·界定或调整各部门、业务条线的职能、职责 | 第35页 |
| ·修订相关规章制度、业务流程 | 第35页 |
| ·全面启动合规风险管理 | 第35-36页 |
| ·持续推进合规风险管理制度和机制的完善,不断提高合规风险管理水平 | 第36页 |
| ·案例分析:鲁证期货的合规风险管理 | 第36-38页 |
| 第五章 结论 | 第38-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第43-44页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第44页 |
